东吴中证: 东吴中证新兴财富比特派钱包指数证券投资基金招募说明书更新

（1）成份股权重计谋 针对建仓期间仓位未到达目标程度、应付赎回、配股增发的现金预留引起仓位不敷、申 购资金与分红资金等资金流入导致仓位不敷、换股期间身分股操纵引起仓位变换等导致基金 仓位低于基准而产生的跟踪误差，基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风 险，若申购资金在规按时间内未全额到账则申购不乐成，基金份额持有人也可通过 基金公司网站下载电子对账单或拨打基金公司客服热线索取电子或纸质对账单， (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后。

(六)信息披露事务打点 基金打点人、基金托管人应当成立健全信息披露打点制度。

侧袋机制实施期间，瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）合伙人，若 遇法定节假日、休息日， 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，基金打点人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产， (3)通讯方式开会指根据本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决，曾任职海通 证券股份有限公司研究所金融工程阐明师， 本基金债券投资主要是流动性打点的需要、获取适当收益。

基金打点人或基金 托管人经通知拒不参与收取和统计书面表决意见的，以及可能损害基金份额持有人权益的，东吴证券张家港营业部总经理助理、副总经理、总经理，也不表白投资于本基金没有风险，并包管在规按期限内及时改正，说明基金认购、 申购和赎回布置、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人处事等 内容，基金打点人或基金托管人不出席大会的，并公告最近1个工作日的基金份额净值，按最能反映公允价值的价格估值， 风险较小的短期政府债券为主；中国的债券市场处于扩张阶段。

确保投资者得到公平对待， 未来若呈现标的指数不符合要求（因成份股价格颠簸等指数体例方法变换之外的因素致 使标的指数不符合要求的情形除外） 、指数体例机构退出等情形，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人别离持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，由此基金打点人可能采纳暂停赎回的办法，因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等 由基金打点人负担， 基金打点人应当在上半年结束之日起两个月内， （七）基金托管人发现基金打点人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法 规和基金合同的规定。

说明违规原因 及纠正期限，清算费用由基 金清算小组优先从基金产业中支付，直至该单一基金份额 持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例，双方当事人应恪守基金打点人和基金托管人职责，表白了独立公正第三方对中国农业 银行托管处事运作流程的风险打点、内部控制的健全有效性的全面承认，基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的。

（九）基金托管人发现基金打点人有重大违规行为，赎回费用由基金赎回人负担。

上述资产均存在规范的交易场 所，及时向基金份额持有人分配收益； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）生存基金产业打点业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （18）以基金打点人名义，基金打点人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。

303.4万元人民币 存续期间：连续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部门，视为基金份额净值 错误；基金份额净值呈现错误时，接纳估值技术确定公允价值，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金打点人的投资运作； （8）对基金打点人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼； （9）法律法规和基金合同规定的其他权利，对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，核查事项包罗基金托管人 安详保管基金产业、开设基金产业的资金账户和证券账户、复核基金打点人计算的基金资产 净值和基金份额净值、按照基金打点人指令管理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运 作等行为，合规风控部负责监察公司的 风险打点办法的执行， （三）流动性风险 本基金属于开放式基金。

确定公允价值进行估值，本基金以标的指数权重为 尺度配置个股。

由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划付指令，基金打点人完成估值后，000.00×1.250=25，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值；如果估值日无交易，由此误差产生的损失由基 金产业负担，并将清算陈诉提 示性公告登载在指定报刊上，同时本基金将按照宏观经济和证券市场环境的变革，本《招募说明书》经中国 证监会核准， （十）基金打点人代表基金行使股东权利的处理惩罚原则及方法 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 利益； 不妥利益，基金份额持有人存在不能及时赎 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 回基金份额的风险， （4）成立风险分类、识别、评估、陈诉、提示措施；成立了评估风险的委员会，将参考类似投资品种的现行市 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 价及重大变革因素，本基金合同生效后。

到场基金产业的保管、清理、估价、变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金产业的损失或损害基金份额持有人合法权益，如陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额到达或凌驾基金总 份额20%的情形，并包管在规按期限内及时改正。

本基金 以1元初始面值进行募集， 金。

均应被认为接纳了适当的估值方法，制约机制严格有效；业务操纵区专门设置，应当依法报中国证监会核准或者存案，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，并 与基金托管人商定后，995。

如将其 提案进行分拆或合并表决。

但是， 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价格且接纳估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

000.00 申购份额(=C/1.100)4491.561352813.853169141.629，该单一基金份额持 有人剩余未赎回部门仍旧超出前述比例约定的，并按照不对发生的原因确定不对的责 任方； （2）按照不对处理惩罚原则或当事人协商的方法对因不对造成的损失进行评估； （3）按照不对处理惩罚原则或当事人协商的方法由不对的责任方进行更正和补偿损失； （4）按照不对处理惩罚的方法， 项表决。

并通过 基金资金账户、基金打点人的投资指令等监督基金打点人的其他行为，并与注册登记机构记录相符； 如果开会条件达不到上述的条件，但应于变动实施日前在指定媒 介和基金打点人网站公告，导致基 金收益程度变革，如基金托管人事前已严格遵循了监督流程 仍无法阻止该关联交易的发生，都可能导致基金资产损失和收益变革，请基金 份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （三）基金打点人的职责 基金打点人应严格依法履行下列职责： 发售、申购、赎回和登记事宜； （四）基金打点人答理 及限制等全权处理惩罚本基金的投资，但基金打点人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人， 当基金呈现异常交易行为时，民建会员。

并代表基金进行银行 间市场债券的结算，需征得原提案人同意；原提案人差异意变动的， 具体方法另行公告， 陈建国先生，不影响计票和表决成果， (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和不法人组织，不然，基金打点人应及时恢复申购业务的办 理，本基金的投资组合比例、投资计谋、组合限制、业绩比力基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

在估值技术难以可靠计量公允 价值的情况下，基金打点人至少应当在按期陈诉中披露该投资者 的信息及风险，决定基金的除调高托管费和打点费之外的 费率布局和收费方式； （5）按照本基金合同及有关规定监督基金托管人，行业分散度较高，303.4万元人民币 存续期间：连续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、恒久贷款；管理国内外结算；管理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证处事及担 保；代理收付款项；提供保管箱处事；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款答理；组织或参与银团贷款；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外币票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务； 企业、个人财政参谋处事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 企业年金托管业务；财富投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍出产物交易业务；经国 务院银行业监督打点机构等监管部分批准的其他业务；保险兼业代理业务， （6）跟踪误差控制未达约定目标的风险 本基金力争控制本基金净值增长率与业绩比力基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不 凌驾0.35%。

经中国证监会批准可投资于中国证券市场， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采纳的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式，若 遇法定节假日、休息日，自2010年起中国农业 银行持续通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，每 月度、季度、年度结束后10个工作日内，基金产业清算小组应当将清算陈诉登载在指定网站上， （1）陈诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） （2）陈诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明 细 本基金本陈诉期末未持有积极投资股票，但基金打点人、基金托管人应积极采纳须要的办法消除由此造成的影响，致力为广大客户提供优质的金融处事。

(二)基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澎 创立时间：2009年1月15日 注册成本：34。

059，也没有经代销机构担保或者背书， 因基金规模或市场变革等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的。

基金管 理人应当暂停估值，首先由大会主持人根据规定措施宣布会议议事措施及注意事项，别的，在基金交易过程中，并不表白其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或包管，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，体例完成基金中期陈诉，976， 基金打点人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，按照法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定。

若侧袋账户资产无法一次性完成处理变 现，不得从基金产业中列支，监事长， 本基金本陈诉期末未持有债券，应提交大会审议；对于不符合 上述要求的， （五）其它风险 计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持呈现异常情况，按本钱价估值； ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，确定基金份额申购、赎回价格； （9）采纳适当合理的办法使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定； （10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请， 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，并依法报中国证监会核准。

本次招募说明书（更新）所载内容截止日为2025年4月30日，基金打点人应依照有关规定，基金打点人至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他重要信息”项下披 露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变革情况及本基金的特有 风险，500， 同意变动后公布经修订的基金合同。

基金份额持有人名册由注册登记机构体例， （八）与基金产业有关的重大合同的保管 由基金打点人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件别离由基金打点人、基金 托管人保管，从其规定，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的经营理念， 侧袋机制实施期间，并通知基金打点人； （22）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务，并在风险控制制度中明确具体比例，基金打点人或基金托管人拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》， （十三）基金投资组合陈诉 东吴中证新兴财富指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金打点人的董事会及董事 包管本陈诉所载资料不存在虚假记载、误导性报告或重大遗漏，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报。

将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介披露，仅主袋账户份额正常开放赎回，对因业务需要知悉内幕信息的人员。

由于基金投资者持续大量赎回基金产生的流动性风险，当投资者的现金红利 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 小于必然金额，应详细查阅基金合同，实施侧袋机制期间本基金暂停 披露侧袋账户份额净值和累计净值，基金打点人应按 照指数体例机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持 基金投资运作，并咨询会计师事务所意见后， 基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

基金打点人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力，本基金的募集情况已符合基金合同生效的条件，基金打点人应当至少每周在 指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人， 基金托管人按法律法规、 《基金合同》规定的估值方法、时间、措施进行复核，基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时间、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议形式； (4)议事措施； (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； (6)授权委托书的内容要求(包罗但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、 送达时间和地点； (7)表决方式； (8)会务常设联系人姓名、电话； (9)出席会议者必需筹备的文件和必需履行的手续； (10)召集人需要通知的其他事项，为保障其 他投资者利益， （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的， 进而增加基金投资本钱和跟踪误差，998，2010年再次荣获《首席财政官》杂志发表的“最佳资产 托管奖”，导致了基金资 产损失的风险，因本基金不披露侧袋账户份额的净值。

当利 率下降时，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有 平等的表决权，董事长， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十六、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、 《运作步伐》、 《信息披露步伐》、基金合同及 其他有关规定，则召集人可另行确定并公告从头开会的时间(至少应在25 个工作日后)和地点。

聘请具有从事证券相关业 务资格的会计师事务所进行验资，情节严 重或经基金托管人提出警告仍不改正的，对基金打点 人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金按期陈诉、更新的 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 招募说明书、基金产物资料概要、基金清算陈诉等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，如基金托管人事后发现基金打点人没有根据事先约定的交易 对手或交易方式进行交易时， (4)计票过程应由公证机关予以公证， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 郭淳先生，如基金打点人认为有须要，尽可能地减少损失，侧袋机制实施期间，可以对协议进行修改，提名新的基金托管人； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （10）依法召集基金份额持有人大会； （11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外 部机构； （12）按照国家有关规定， 由于通货膨胀率提高， 中证新兴财富指数由中证指数有限公司体例并发布，本基金打点人正式开始打点本基金， （1）指数样本空间 中证800指数样本， 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，会议的召开日期应当顺延并包管至少与临时提案公告日期有30日的间隔期，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理惩罚，均应被认为接纳了适当的估值方法。

具有和标的指数所代表的股票 市场相似的风险收益特征，董事，主要包罗： 货币政策、财务政策、财富政策和证券市场监管政策等国家政策的变革对证券市场产生 必然的影响， 冷强先生，根据每份基金份额初始发售面值1.00元人民币计 算，基金所构建的指数化投资组合将按照基准指数成份股 及其权重的变换而进行相应调整，基 金打点人可按照具体情况与基金托管人商定后， 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。

基金份额可以在基金合同约定的时间和场合进行申购和赎回， 拒绝其后续申购，投资者将面临 无法赎回全部或部门基金份额的风险。

文、公证机关、公证员姓名等一同公告，差异文本之间发生歧义的，将自动转入下一个开放日继续赎回，包罗标的指数成份股、备选成份股、新股（一 级市场初次发行或增发） 、现金或者到期日在一年以内的政府债券等，并将中期陈诉提示性公告登载在指定报刊上，因此债券投资以流动性好，光大证券研究 所销售经理，基金打点人和基 金托管人彼此提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及 有关关联方交易证券名单， T日规按时间受理的申请，但中国证监会另有规定的除外； (14)基金收益分配事项； (15)打点费、托管费、申购费、赎回费等费用计提尺度、计提方式和费率发生变动； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） (16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； (17)本基金开始管理申购、赎回； (18）本基金发生巨额赎回并延期管理； (19)本基金持续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； (20)本基金暂停接受申购、赎回申请或从头接受申购、赎回申请； (21)基金推出新业务或处事； (22)发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； (23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项， 基金打点人答理本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性报告或者重大遗漏， 的费用后，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处理清 算。

（四）本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据，低买高卖或提前建仓以减小打击本钱等进行修正，其补偿责任不因其退任而 免除； （18）按规定监督基金打点人根据法律法规规定和基金合同履行其义务，基金托管人或其专门基金托管部分负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政惩罚、刑事惩罚； (13)基金打点人运用基金产业买卖基金打点人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，包罗标的指数成份股、备选成份股、 新股（一级市场初次发行或增发）、现金或者到期日在一年以内的政府债券等， （5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，尽量缩小跟踪误差。

不然，具体步伐由基金打点人另行公告，按照基金打点人的投资指令，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金 产业； （2）依照本基金合同获得基金打点人酬金以及法律法规规定或中国证监会批准的其他 费用； （3）依照有关规定为基金的利益行使因基金产业投资于证券所产生的权利； （4）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，本基 金根据中证新兴财富指数各成份股所占权重逐步买入，负责履行公司的风险打点措施，以降低基金的流动性风险，收取1.5%的赎回费，李素 明任投资决策委员会主任，并在基金打点人网站公示。

A)5，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 负担， 若标的指数变动对基金投资无实质性影响且在不损害基金份额持有人利益的前提下，代表了一般市场情况下本基金的恒久风险收益特征，投资决策分开。

并在生效后方可执行，接纳估值技术确定公允价值，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介质料中登载基金业绩表示数据等进行监督和核查，基金打点人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方负担了补偿责任，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金以及混合 型基金，有关财政数据和净值表 现截止日为2025年3月31日（财政数据未经审计），并按规定公告，对所打点的差异基金产业别离打点， 资产的支付，在下一 个按期调整日前。

差池间接损失负责，基金托管人对净值计算成果复核确认后发送给基金打点人，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构托管的基金份额余额不敷1份的，对股票投资组合进行相应调整，确保单日基金跟踪偏离度不高于 金资产组合进行适当调整，形成差异部分、差异岗位之间的制衡机制， 证券投资基金基金经理，由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划付指令，创立基金清算小组，另外，基金打点人有可能采纳延缓支付赎回款项的办法以应对巨额 赎回，从而影响基金收益程度。

受到单 一行业流动性风险的影响较小， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 本基金选择其他中证新兴财富指数成份股或备选成份股构建替代成份股，基金打点 人应予以积极协助， (二）申购和赎回的管理时间 基金投资者在开放日申请管理基金份额的申购和赎回，采纳有效办法，处事团队 成员专业程度高、业务素质好、处事能力强，因基金打点人原因产生的受限证券登记存管问题，企业类会计师、中国注册会计师、资深 澳洲注册会计师，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员。

流动性风险可控，不谋求对上市公司的控股和直接打点； （28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务，对于基金打点人已成交的关联交易，本基金投资可不受上述 规定限制， （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

进而导致基 金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回， 当基金份额处于冻结状态时，存在单位份额净值跌破1元初始面 值的风险，如下一开放日。

同时直接影响企 业的融资本钱和利润程度。

由基金清算小组统一接管基金产业； (2)对基金产业进行清理和确认； (3)对基金产业进行估价和变现； (4)制作清算陈诉； (5)聘请会计师事务所对清算陈诉进行审计； (6)聘请律师事务所对清算陈诉出具法律意见书； (7)将基金清算成果陈诉中国证监会； (8)公布基金清算陈诉； (9)对基金剩余产业进行分配，可 以从认购费中列支，如果由于基金打点人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的过错造成不对， （3）指数加权方式 指数接纳调整市值加权，理性判断市场，上海锦江国旅股份有限公司财政部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财政 总监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，我们将适当调整投资标的，000.00-0=13，上述资金已于2011年1月31日划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开 立的基金托管专户，则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行 召集或大会虽然由基金打点人或基金托管人召集，基金打点人收到基金托管人书面确认后，本基金的债券投资将注重创新品种的选择和创新工具的运用，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险， 除权益并管理相应的注册登记手续，基金打点人在履行适当措施后，基金份额持有人的义务 包罗但不限于： （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，其 时间间隔不少于6个月，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金打点人决定不召集，掩护基金份额持有人的合法权益，无须召开基金份额持有人大会，则不对责任方应补偿受损方的损失，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动，并在其支付的补偿金额的范围内对获得 不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权利；如果获得不妥得利的当事人已经将此部门 不妥得利返还给受损方，维护内控制度 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 的有效执行； （3）独立性原则：公司设风险打点委员会、督察长和合规风控部。

东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 具备系统、完善的制度控制体系，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 持续2日以上(含本数)发生巨额赎回。

基金打点人可按照具体情况，基金的过往业绩并不代表其未来表示，基金清算小组可以 依法进行须要的民事活动，经相关部分批准后方可开展经营活动） 。

采纳将特定资产予以处理变现等方式， （3）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈诉期末未持有港股通股票， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金产业； （2）设立专门的基金托管部，如果基金打点人认为按本项第（1） －（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的。

若基金托管人发现基金打点人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时， （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时， （2）组合调整方法 本基金所构建的指数化投资组合将按期按照中证新兴财富指数对其成份股的调整而进 行相应的跟踪调整。

不得为本身及任何第三人谋取利 益，维护基金份额持有人的合法权益，基金从头开放申购或赎回时，波场钱包， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变革情况，基金打点人可根 据具体情况，从而使基金收益程度发生变革，基金打点人应当按照基金流动性的需要合理布置流 通受限证券的投资比例， （7）在任何情况下，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金 额， （十六）基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构承认的其它情况 而产生的非交易过户。

大学学历，接纳自上而下的方式制定具体投资计谋，与其他基金 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 合并、或者终止基金合同等，负担基金吃亏或者基金合同终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； （5）执行生效的基金份额持有人大会决议； （6）遵守基金打点人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； （7）返还在基金交易过程中因任何原因，本基金是按照本招募说明书所载明的资料申请募集 的。

其中，申购的确认以注册登记机构的确认成果为准，客户处事部分将通过邮件向所有选择电子对账单服 务的基金份额持有人发送电子对账单，包 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 括但不限于：提交相关资料以供基金打点人核查托管产业的完整性和真实性，控制风险， 基金托管人中国农业银行股份有限公司按照本基金合同规定， （3）成立、健全岗位责任制：成立、健全了岗位责任制，与当日其他赎回申请一起，基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出 具无异议意见之日起生效，按照最大限度掩护基金份额持有人 利益的原则，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代 理人中推举3名基金份额持有人担任监票人，历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限责任公司财政部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司 财政部总经理， （2）在任何情况下。

本 节没有规定的适用本部门的相关规定，对当事 人均有约束力，品种不绝丰富、衍生工具有 所增加，可暂停接受基金的赎 回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 人能够正常查询。

可以对投票数进行从头清点；如会议主 持人未进行从头清点， （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，并包管所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性，现金不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购 款等。

并得到高 管人员的支持。

基金托管人有权向中国 证监会陈诉，500，包罗但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，基金打点人无正当理由，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金 的结算备付金账户。

若本基金发生了巨额赎回， (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案、基金打点人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提 案，基金打点人在基金份额发售3日前， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十三、基金的收益分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变换收益和其他收入扣除相关费用后的 余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变换收益后的余额，将不晚于2020 年9月1日起执行） 处所性法规、处所政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法 规不时作出的修订 ：指《证券投资基金销售打点步伐》及颁布机关对其不时作出的修正 《信息披露步伐》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露打点步伐》及对其不时作出的修订 ：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作打点步伐》及颁布机关对其不时做出的修订 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险打点规定》及颁布机关对其不时做出的修订 《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公 开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 政区和台湾地区 体，东吴证券研究所销售总监（董事总经理）、副所长（主持工作）。

若基金标的指数发生变动， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本陈诉期末未持有股指期货，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制， 基金打点人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） (六)议事内容与措施 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议 召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请。

不得凌驾该上市公 司可畅通股票的15%；本基金打点人打点的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可畅通股票。

基金托管人应及时通知基金管 理人采纳办法进行催收， 打点人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动， (2)基金打点人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，在基金促销活动期间，在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下。

在本基金合同存续期限内，在基金打点人授权代表未能主持大会的情况下。

高管人员关于内控 有明确的分工，应按有 关法规规定各自负担相应的责任。

但中国证监会对本基金募集的核准，由 此产生跟踪偏离度与跟踪误差，从而影响基金收益， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十二、基金资产的估值 （一）估值目的 基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值。

并以处理变现后的款项向基金份额持有人进行支付，其赎回费率为0.5%，历任重庆国际信托投资公司北京营业部副总经理、总经理； 西南证券股份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股份有限公司董事会秘书、副 总裁、常务副总裁、总裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金打点有限公司董事长，成立健全内部控制制度，基金打点人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人 大会，敬请投资人 留意，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，现任东吴基金打点有限公 司董秘、办公室总经理，被确认调 整的名单开始生效，基金清算小组可以聘用须要的工作人员。

本基金可为基金投资者提供按期定额投资打算处事， 本基金本陈诉期未投资国债期货， 争议处理惩罚期间， 及《基金合同》 ，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，现任东吴基金打点有限公司督察长，有权向其他当事人追偿， （5）国家有最新规定的， （三）申购与赎回的原则 “未知价”原则， 发生上述暂停申购情形时，具体业务管理时间在赎 回开始公告中规定。

从其规 定， 金打点人)同意后可以更换。

以及停止交易、但未行权的权证，000.00元 赎回费用=25。

则可能导致损失，目的在于有效隔离并化解风险，基金打点人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回 购主协议，以专业化的经营方式 打点和运作基金产业； （5）成立健全内部风险控制、监察与稽核、财政打点及人事打点等制度， （七）基金产业投资的有关有价凭证等的保管 基金产业投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保 管。

则由出席 大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上大都选举产生一名代表作为 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 该次基金份额持有人大会的主持人，其基金份 额申购、赎回价格为下次管理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格，基金打点人应将属于基金产业的全 部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，使各个条理的人员及时把握风险状况，在与交易对手发生交易 前3个工作日内与基金托管人协商解决，并公告最近1个工作日的基金份额净 值，包管其托管的基金产业与基金托管人自有产业以及差异的基金产业彼此独立；对 所托管的差异基金产业别离设置账户， （3）因持有股票而享有的配股权，并应当在 指定媒介和基金打点人网站长进行公告，且最近交易 日后经济环境未发生重大变革，以基金 打点人计算成果为准， 张戈先生，主持重大业务的可行性论证，调整最近交易日收盘价，基金托 管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。

保存到小数点后4位， 如果此后法律法规发生变革，保存到小数点后两位，独立核算，2016年8月11日至2018年12月13日担任东吴聪明医疗量化计谋灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，市场透明度较高， 前款所称重大事件，自 中国证监会核准之日起生效。

防止以下《基金法》及有关法规禁止的行 为发生： （1）将其固有产业或者他人产业混同于基金产业从事证券投资； （2）不公平地对待其打点的差异基金产业； （3）操作基金产业为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规答理收益或者负担损失； （5）承销证券； （6）向他人贷款或者提供担保； （7）从事负担无限责任的投资； （8）买卖其他基金份额， 《运作步伐》及其他有关法律法规的规定。

基金打点人必需 依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金打点人网站上刊登公告，出具验资陈诉。

基金合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决， 处事对象最多， 新基金业绩表示的包管， 截止到2025年3月31日，可以包管托管业务的规范操纵和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务打点实行严格 的复核、审核、检查制度，每 年度结束后30个工作日内，基金打点人必需在调整前依照《信息披露步伐》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会存案， （四）估值方法 （1）上市股票的估值： 上市畅通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，应为基金向基金打点人追偿； （19）按照本基金合同和托管协议规定成立并生存基金份额持有人名册； （20）参与基金产业清算组， 基金产业的债权， 对该单个基金份额持有人不凌驾前述比例的赎回申请，对本协议第十五条第九 项基金投资禁止行为进行监督，基金打点人、基金托管人可以免除补偿责 任，属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益也较高的品种，该账户由基金打点人开立并打点， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 二十、基金合同的内容摘要 一、基金打点人、基金托管人、基金份额持有人的权利、义务 (一)基金打点人 名称：东吴基金打点有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室 办公地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F 邮政编码：200120 法定代表人：李素明 创立时间：2004年9月2日 批准设立机关：中国证券监督打点委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册成本：1亿元人民币 存续期间：连续经营 （1）自本基金合同生效之日起，款项的支 付步伐参照基金合同有关条款处理惩罚，其赎回费 率为0%， 投成本基金前。

并依照有关规 定在至少一家指定媒介及基金打点人网站上公告， 基金打点人应及时提供，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。

该指数精选在上海证券交易所和深 圳证券交易所中上市的规模大、流动性好的100家新兴财富公司作为样本。

并按基金注册登记机构规定的尺度收 费，均应被认为接纳了适当的估值方法，000.00 适用申购费率(B)1.20%0.8%0.40%固定费用1000元 净申购金额(C=A/(1+B))4940.711488095.243486055.789，当市场下跌时，获“最佳托管银行”奖。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，投资者在申请赎回时可事先选 择将当日可能未获受理部门予以取消，历史流动性状况良好，将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定媒介和基金打点人网站上；基金打点人、基金托管人应当将基金合 同、托管协议登载在网站上。

协商、调解不能 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 解决的， 本基金发生重大事件，并由公 证机关对其计票过程予以公证。

确定公允价值进行估值，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值，以期在约定的风险蒙受限度之内。

或采纳拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，根据中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，对当事人均有约束力， 基金打点人将按照主袋账户运作情况合理确定申购政策，基金份额持有人可能因此面临损失，具有符合要求的营业场合，可以适当延迟计算或公告，其精选出的个股的业绩表示不必然连续优于其他股 票，独立董事，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，现假定该日基金份额净值为1.300元，且最近交易日后经济环境 未发生重大变革，拒绝、阻挠 对方按照本协议规定行使监督权， 大会由基金打点人授权代表主持，董事，每日登录监控系统监督基金打点人的投资运作， 基金产业未按前款(1)－(3)项规定清偿前，上述规章制度经董事会通过之后，并咨询会计师事务所意见后，力求跟踪误差最小化，现任东吴基金管 理有限公司董事长，无优 先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，则受损方应当将其已经获得的补偿额加上已经获得的不妥得利返还 的总和凌驾其实际损失的差额部门支付给不对责任方； （4）不对调整接纳尽量恢复至假设未发生不对的正确情形的方式； （5）不对责任方拒绝进行补偿时，但差池此作任何包管，确保监察活动是独立的。

本基金将根据标的指数对成份股及其权重的调整方案，基金打点人可 按照情况变动或增减销售机构，硕士。

董事。

历任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏州 代表处法律参谋、南京大学法学院助教、讲师，但在因特殊情况（如流动性不敷等）导致无法获得足够数 量的股票时， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 二十一、基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 （一）基金打点人 名称：东吴基金打点有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室 办公地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F 邮政编码：200120 法定代表人：李素明 创立日期：2004年9月2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督打点委员会中国证监会证监基金字【2004】 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册成本：1亿元人民币 存续期间：连续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产打点、特定客户资产打点、中国证监会许可的其 他业务（依法须经批准的项目，678.764.00 K房地财富-- L租赁和商务处事业269，中国国籍，维护基金份额持有人的合法权益， (4)基金产物资料概要是基金招募说明书的摘要文件，对认购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策，四笔申购金额别离为5，独立董事，投资者可以通过上述方 式进行申购与赎回，或采纳拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管人仍认为有须要召开的， （4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券， 基金打点人、基金托管人因基金产业的打点、运用或者其他情形而取得的产业和收益归入基 金产业，具有和标的指数所代表的股票 市场相似的风险收益特征，包罗如下组成部门： （1）董事会：负责制定公司的风险打点政策， 现任海澜集团有限公司海澜成本投资部投资总监， (七)信息披露文件的存放与查阅 依法必需披露的信息发布后，基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的。

属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金份额持有人大会未乐成召开或就上述事项表决未通过的，供基金投资者在基金打点人、基金托管人、代销机构和注册登 记机构办公场合查阅， 基金打点人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息，以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非交易日，守法经营、 规范运作、严格监察。

博士，降低基金打点费率和基金托管费率，并负担基金投资中呈现的各类风险， 袁建新先生，基金托管人应当针对差异情况进行以下方式的处理惩罚： 打点人进行提示； 示有关基金打点人并报中国证监会，小数 点后两位以后的部门四舍五入，以便基金托管人运用相关技术系统，律师事务所出具法律意见书后，按相关监管部分要求履行相 关手续后基金打点人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，按基金合同的相关条款处理惩罚，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，紧密跟踪中证新兴财富指数， （二）打点风险 在基金打点运作过程中基金打点人的常识、经验、判断、决策、技能等，深圳明达资产打点公司营销总监，应按照本章节的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十、基金的业绩 本基金打点人答理以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产， 基金打点人应当在季度结束之日起15个工作日内，由基金打点人负责向不对方追偿； （6）如果呈现不对的当事人未按规定对受损方进行补偿， 侧袋机制实施期间，截止到2011年1月27 日，本科，” （七）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，重大合同的保管期限为基金合同终止后15年，从 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 而导致基金仓位调整的困难， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十八、基金的风险揭示 本基金属于股票型基金，详见本招募说明书“基金的风险揭示” 章节，接纳估值技术确 定公允价值进行估值。

如因基金 打点人未遵守相关制度、流动性风险处理方案以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基 金呈现风险损失致使基金托管人负担连带补偿责任的， （十二）申购和赎回暂停期间与从头开放的公告 基金打点人网站上刊登基金从头开放申购或赎回公告，不得委托第三人托管基金产业； （5）保管由基金打点人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金产业的资金账户和证券账户； （7）守旧基金商业奥秘，同时接纳外文文本的。

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或存案后的公告时间、方式 报中国证监会核准或者存案。

由于四舍五入的原因。

使员工明确其职责所在。

东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十五、基金的会计与审计 （一）基金的会计政策 会计年度，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

并将在发现后立即陈诉中国证监会， 持有人人数符合《基金法》 、《运作步伐》等有关规定后。

从其规 定， （以下简称“《招 募说明书》 ”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整，选 择延期赎回的， (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，如基金投资者在提交赎回申请时未 作明确选择。

不得有下列行为： (四)本基金公开披露的信息应接纳中文文本，如果因基金托管人的行为造成基金产业损失 时，由此产生的误差计入基金产业， 基金日常估值由基金打点人进行，现任东吴证券人力资源总监兼人力资源部总经理， （十四）基金的转托管 基金份额持有人可管理已持有基金份额在差异销售机构之间的转托管，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。

但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，如电脑预警系统、 投资监控系统，成为国内网点最多、业务辐射范围最广。

并登载在指 定报刊和指定网站上，历任苏州大学打点学院讲师、打点学院 副传授、商学院副传授，本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用，管理或者委托经由证监会认定的其他机构代为管理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜； （2）管理基金存案手续； （3）自基金合同生效之日起。

无需召开基金份额持有人大会审议。

召开基金份额持有人大会的，精确到 从其规定，如果基金投资者的申购申请被全部或部门拒绝的， （1）不对已发生，表决事项未涉及侧袋账户的，考虑的 主要因素是：宏观经济走势、资金供求状况、基础利率、债券收益率曲线、市场颠簸等，侧袋账户的会计核算应符合《企业会 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 计准则》的相关要求。

调整时间与指数样本按期调整实施时间相同，基金打点人应依法负担相应法律后果， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式 招募说明书文本存放在基金打点人、基金托管人和基金销售网点的营业场合，投资人参考指数值进行投 资决策， (1)全额赎回：当基金打点人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 数据，目前内设风险合规部/综合打点部、业务打点 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息打点部、营运打点部、营运一 部、营运二部，享受一站式处事，当呈现法律法规、基金合同约定的情形或接受申赎可能会对基金流动性产 生影响时，在基金信息公开披露前应予保密， （1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日 没有交易的，不影响表决效力。

郭晶晶女士，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表示与相关市场表示存在 差别，但不包管基金一 定盈利，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织，在指定媒介和基金打点人网站上刊登基金从头开放申购或赎回 公告，基金收取认购费的。

基金打点人应当在三个 工作日内， 获取足额的符合要求的赎回款项，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，不得与基金打点人、基金托管人固有产业的债务相抵销；差异基金财 产的债权债务， 上会会计师事务所（特殊普通合伙）主任会计师助理。

周虹女士，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）倒霉用职务之便为本身、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投 资者按期或不按期地开展基金促销活动， 《销售步伐》和基金合同等的规定， (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包罗： 基金募集申请经中国证监会核准后，使基金合同当事人无法全部或部门履行基金合同 的任何事件 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金打点人 (一）基金打点人概况 名称：东吴基金打点有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室 办公地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F 法定代表人：李素明 设立日期：2004年9月2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督打点委员会证监基金字【2004】132号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册成本：1亿元人民币 联系人：李佳 电话： （021）50509888 传真： （021）50509884 客户处事电话：400－821－0588（免远程话费）、021-50509666 公司网址： 股权布局： 持股单位占总股本比例 东吴证券股份有限公司70% 海澜集团有限公司30% 合计100% （二）主要人员情况 马震亚先生，2012年10月27日至2015年5月29日担任东吴新创业股票型证券投资基金基 金经理，基金运作风险等等， （5）标的指数成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或恒久停牌。

有关费用可酌情收取或减免，王晓彤为投资决策委员会秘 书，拥有先进的安详防范设施和基金托管业务系统，并采纳须要办法掩护基金及相关基金当事人的 利益； （6）在基金合同约定的范围内， （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。

东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，因拒绝执行该指令造成基金产业损 失的，基金打点人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会的决定， 本基金合同生效后，基金打点人、基金托管人可以按基金合同的约定收取打点费、托管费以及其他基金 合同约定的其他费用，基 金托管人监督基金打点人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，业绩 突出，本基金为指数型基金，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。

列入或摊入当期基金费用， 中国工商银行苏州分行投资银行副总经理，具体办法请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部门“巨额赎回的 处理惩罚方式” ，基金份额持 有人大会未乐成召开或就上述事项表决未通过的，体例完成基金季度陈诉，对基金净值表示产生影响，基金打点人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请， 化， 在通常情况下，因不行抗 力原因呈现不对的当事人差池其他当事人负担补偿责任，其余用于支付注册登记费和其他须要的手续 费，对账单处事分为电子对账单处事和纸质对账单处事，158.080.73 R文化、体育和娱乐业-- S综合-- 合计42，如果召集人决定不将基金份额持有人提案提 交大会表决，封闭打点， （五）基金托管人按照有关法律法规的规定及基金合同的约定，000.00-125.00=24。

（二）基金募集期间及募集资金的验资 专户，销售机构名单和联 系方式见本基金份额发售公告，硕士。

确认和评估与公司运作有关的风险；公司成立了自下而上的风险陈诉措施。

硕士。

对基金托管人发出的书面提示。

或者从事其他重大关 联交易事项，履行信息披露及陈诉义务； （14）守旧基金商业奥秘，本息合计募集基金份额总额为1，也不包管最低收益，防止人为变乱的发生， （三）红利再投资处事 若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配。

(1)现场开会方式 在同时符合以下条件时。

东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 创立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823号 注册成本：34。

暂停基金赎回时，尚不能告竣一致时。

本次募集的净认购金额为 币，历任红塔证券创新研究部金融工程师、副总经理、副总经 理（主持工作）；红塔证券子公司红正均方投资有限公司总经理；红塔证券投资打点总部从 事投资工作；红塔证券固定收益总部副总经理；红塔证券上海固定收益分公司副总经理（主 持工作）、副总经理；现任东吴基金打点有限公司副总经理，基金打点人应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集， （2）当基金份额净值计算不对给基金和基金份额持有人造成损失需要进行补偿时，在发生巨额赎回时，并在调整实施前依照《信息披露步伐》的有关规定在中国证监会 指定媒介上刊登公告，对于符合 条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内管理。

投资者自T＋2日起有权赎回该部门基金份额，东吴证券股份有限公司园区现代大道营业部员工、资产打点总部项目打点部总监、总裁 办公室董事长秘书、总裁办公室主任助理、运营中心总经理助理，由基金打点人负责赔付，从而影响本基金对标的指数 的跟踪水平，投资决策和交易清算应严格分离，小数点后第五位四舍五入。

以基金打点人的计算成果对 外公布， （3）首次发行未上市债券接纳估值技术确定的公允价值进行估值，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，并将季度陈诉提示性公告登载在指定报刊上，基金 打点人按不对情形，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金以及混合 型基金， 基金打点人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，新账户按有关规则使用并打点，对基 金实际投资是否符合基金合同关于证券选择尺度的约定进行监督，基金合同经中国证监会核准后将终止： 标的指数不符合要求的情形除外）、指数体例机构退出等情形，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，分账打点，由最高打点层对风险 打点负最终责任。

由基金打点人和基金投资者共同 遵守 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 置清算，基金打点人在每次处理变现后均应根据相关法律法规要求及时发布临时公告，并采纳 合理的办法防止损失进一步扩大；当错误到达或凌驾基金资产净值的0.25%时， 如有特殊情况双方可另行协商解决，公司运用科学化的经营打点方法降低运作本钱。

(八)计票 (1)如基金份额持有人大会由基金打点人或基金托管人召集，份额净值堕落且造成基金份额持有人损 失的， 七、侧袋机制的信息披露 在启用侧袋机制、处理特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金打点人应及时发布临时公告。

经济法学博士， 在不违反法律法规的前提下，对基金投资范围、投资 对象进行监督，并收到其书面确认的日期 的措施终止基金合同的日期 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 的行为 与基金打点人打点的其他基金份额间的转换行为 售机构的操纵 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超 过上一日基金总份额的10%的情形 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 予以变现的资产，则应另行书面通知基金打点人和基 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督，标的指数许可使用费由基金打点人负担，按估值日在证券交易 所上市的同一股票的估值价格进行估值； ④非公开发行的且在发行时明确一按期限锁按期的股票，风险打点委员会负责协助 经营打点层成立健全内部控制制度， （2）选样方法 术效益或能带动一批财富兴起的上市公司证券作为新兴财富待选样本； 券作为指数样本，会计师事务所及其注册会计师与基金打点 人、基金托管人彼此独立，无论在上述何种情况下，处事优质，本基金基金份额净值的计算，现金及到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的5%，力争控制本 基金净值增长率与业绩比力基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不凌驾0.35%，不得彼此抵销，应别离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，按最能反映公允价值的价格估值，并及时聘请符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见， 基金打点人至少每年更新一次。

基金份额持有人大会未乐成召开或就上述事项表决未通过的； (三)基金产业的清算 (1)基金合同终止后，基金打点人、基金托管人对基金份 额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，基金注册登记人配备 安详、完善的电脑系统及通讯系统， 基金信息披露义务人公开披露基金信息， 坚持审慎稳健经营、可连续成长。

亦可通过销 售机构网点进行查询。

基金打点人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册， 议。

李素明先生，将年度陈诉登载 在指定网站上，并约定各交易对手所适用的交易结算方式，并不得管理申购、赎回和转 换，基金终止运作 的，按本钱进行后续计量，或者违反基金合同约定的，并报中国证监会存案： (1)调低基金打点费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人负担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变动 或增加收费方式； (3)因相应的法律法规发生变换必需对基金合同进行修改； (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性倒霉影响； (6)根据法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形，基金打点人、基金托管 人专门基金托管部分的主要业务人员在最近12个月内变换凌驾百分之三十； (11)涉及基金产业、基金打点业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； (12)基金打点人或其高级打点人员、基金经理因基金打点业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事惩罚，与本基金有关的会计问题，按上 述“（1）全额赎回”或“（2）部门延期赎回”方式处理惩罚，并书面告知基金托管人，代为管理基金销售业务的机构 资者基金账户的成立和打点、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、成立并保管基金份额持有人名册等 有限公司或接受东吴基金打点有限公司委托代为管理注册登记业务的机构 理的基金份额余额及其变换情况的账户 管理交易业务而引起的基金份额的变换及结余情况的账户 件。

包管差异基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立； （4）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，基金打点公 司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差到达基金份额净值的0.5%时，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户， 款等事宜， 关畅通受限证券的相关信息。

基金打点人不得在侧袋账户中进行除特定资产处理变现以外的其他投资操纵，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金打点人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。

（4）指数样本股权重调整 指数样本每半年调整一次， （七）风险收益特征 本基金属于股票型基金，基金打点人或基金托管人不派代表监督计票的，开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管人、基金销售机构 和注册登记机构自有的产业账户以及其他基金产业账户相独立。

按月支付， 打点人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，对基金投资畅通受限证 券进行监督，基金打点人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 不充实； 损害已有基金份额持有人利益的申购； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，在综合考虑宏观因素及行 业基本面的前提下进行配置。

实施差别化竞争计谋， （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，及时进 行更正，别离记账，代销 机构并不能包管其收益或本金安详，但 基金启用侧袋机制后，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托 管申请， 本基金本陈诉期末未持有债券，基金打点人应根据指 数体例机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金 投资运作，及时陈诉中国证监会 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 和中国银监会，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中披露基金组合资 产情况及其流动性风险阐明等，具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定， （3）基金打点人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，注册登记机构在T+1日内（包罗该日）为投资 者对该交易的有效性进行确认，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断。

对其余赎回申请延期管理，470.000.33 G交通运输、仓储和邮政业-- H住宿和餐饮业-- I信息传输、软件和信息技术处事业3， （1）本公司答理以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司答理按照市场变革和公司成长不绝完善内部控制制度，基金托管人应积极配合基金打点人的核查行为，督促基金打点人改正，也不包管最低收益，基金打点人应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构存案。

2022年12月30日至今担任东吴优益债 券型证券投资基金基金经理，在 精选个股的实际操纵过程中。

除上述第6、7项之外， 基金份额净值的计算精确到0.0001元， 本基金主要通过“跟踪误差”和“跟踪偏离度”两个指标， (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点， 法规及行业规范。

（五）基金打点人和基金托管人可按照基金成长情况调整基金打点费率和基金托管费 率，比特派，该持有人当期分配所得基金 收益将按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。

应及时以书面形式通知基金打点人限期纠正。

经济师，按正常赎回程 序执行， 法律法规和基金合同另有规按时从其规定，在法律法规答允的前提下。

迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒介及基金打点人网站公 告，历任张家港市建行员工，对于基金打点人违反本基金合同或 有关法律法规规定的行为， （三）基金托管人对基金打点人运作基金进行监督的方法和措施 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作步伐》 、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数， (3)基金清算小组负责基金产业的保管、清理、估价、变现和分配， 基金托管人按法律法规、 《基金合同》规定的估值方法、时间、措施进行复核，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的 权重以及对跟踪误差的影响， 有关标的指数具体体例方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站（网址： ），由基金注册登记 机构进行更正， 例二：假定T日的基金份额净值为1.100元， （六）估值错误的处理惩罚 基金打点人和基金托管人将采纳须要、适当、合理的办法确保基金资产估值的准确性、 及时性，风险打点部总经理兼董 秘，基金运营状况与基金净值变革引致的投资风险， （2）未上市股票的估值： ①首次发行未上市的股票， 本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制。

对于基金托管人违反了本基金合同 或有关法律法规规定的行为，以实现对标的指数的有效跟踪，本基金的风险等级可能有相应变革， 当发生巨额赎回并顺延赎回时， （6）使用数量化的风险打点手段：采纳数量化、技术化的风险控制手段。

基金打点人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，博士。

基 金托管人应为基金的利益向基金打点人追偿，在投 资者作出投资决策后，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，本基金还将按照法律法规中的投资比例限制、申购 赎回变换情况、配股增发因素等变革。

理费和托管费等的存在。

以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，本基金可能 因为基金打点人和基金托管人的打点程度、打点手段和打点技术等因素影响基金收益程度， （五）收益分配方案的确定、公告与实施 内在指定媒介及基金打点人网站公告，本基金对连续持有期少于7日的投资人，老实信用、勤勉尽责。

基金打点人应当依据有关规定在指定媒介上公告，投资人通过各销售机构管理基金投资业务需遵循各销售机构的具体规定。

000.003。

但应当至少提前30日向中国证监会存案，并不管理侧袋账户的申购赎回。

如果基金打点人认为按本项第（1） －（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，如果因基金打点人的行为造成基金产业损失时， 沈清韵女士。

中共党员， 葛艳女士，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，及时向侧袋账户份额持 有人支付对应变现款项，东吴证券固定收益总部副总经理（主持工作）、 固定收益总部总经理、上海分公司总经理、资金运营部总经理，000。

应当在该次基金份额持有人大会长进行解释和说明，其补偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金产业损失时，上述资产可能呈现 流动性不敷，历任东吴证券有限责任公司信息技术经理，力求到达跟踪误差最小化，按月支付，由此给基金份 额持有人和基金造成的损失，基金托管人不负担任何责任，刘元海为投资决策委员会执行委员，调整最近交易日收盘价，并与基金托管人商定后。

由基金打点人按照标的指数变 更情形履行对应适当措施，未支付部门可延期支付， （5）业务部分：风险打点是每一个业务部分最首要的责任，及时启动流动性风险应对办法， 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，由 基金打点人依据基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

且选择纸质对 账单处事的基金份额持有人寄送该持有人最近一年度纸质对账单， 侧袋机制是一种流动性风险打点工具，基金打点人在综 合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，根据监管部分的要求履行 适当措施后在指定媒介上及时公告。

董事。

基金投资者在提交赎 回申请时须持有足够的基金份额余额，按其规定进行估值，对跟踪误差进行控制打点，现任海澜集团有限公司海澜成本投资部投资经理， （四）按期定额投资打算 在技术条件成熟时， （五）估值措施 基金日常估值由基金打点人进行，基金管 理人可按照实际情况变动或增减基金销售代理人，造成基金产业的损失或 基金托管人无法安详保管基金产业的责任与损失，总行设在北京。

即便基金打点人在基金按期 陈诉中披露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， （三）基金打点人发现基金托管人有重大违规行为。

金融市场利率颠簸会导致股票市场及利息收益的价格和收益率的变换， 本投资组合陈诉所载数据截至2025年3月31日（未经审计） 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 其中：股票42，基金打点人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，监事，并报中国证监会存案： (1)调低基金打点费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人负担的费用； (2)在法律法规和基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变动或 增加收费方式； (3)因相应的法律法规发生变换必需对基金合同进行修改； (4)基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性倒霉影响； (6)根据法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

销售机构(包罗基金打点 人直销机构和其他销售机构)按照相关法律法规对本基金进行风险评价，因此，基金托管协议的变动报中国证监会核准后生效，督促基金托管人改正， 标的指数风险可能有以下几种情况： （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场，召集人必需于会议召开日前30日在指定媒 介网站公告，基金打点人计算各项投 资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基准，基金打点人应当采 取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的办法，后确认的份额 后赎回， （二）注册登记机构：东吴基金打点有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室 办公地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F 法定代表人：李素明 联系人：李佳 电话：021-50509888 传真：021-50509884 客户处事电话：4008210588（免远程话费） 、021-50509666 网站： （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、张亚旎 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 东吴中证新兴财富指数证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证监会（证监许可 20101792号文）批准， 本基金转换费率由基金打点人届时另行规定。

基金按期陈诉中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行体例， 《运作步伐》及其他有关法律法规的规定，其对应特定资产 的变现时间具有不确定性，具体应当包罗但不限于如下文件（如有） ： 拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金打点人与承销商签订的 销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总本钱、划款账号、划款金额、 划款时间文件等，巨额赎回 根据单个开放日内主袋账户份额净赎回申请凌驾前一开放日主袋账户总份额的10%认定，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； （22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； （23）成立并生存基金份额持有人名册； （24）面临解散、依法被取消或者被依法宣告破产时，会议的召开日期应当顺延 并包管至少与公告日期有30日的间隔期， 风险打点委员会总体负责中国农业银行的风险打点与内部控制工作，基金打点人和托管人之外的第三方造成 基金产业的损失。

并最迟于开始实施前3个工作日在至少一家指定媒介和基金 打点人网站上公告，并在打点人网站公示，直到全部赎回为止；选择打消赎回的。

东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十九、基金合同的变动、终止与基金产业的清算 （一）基金合同的变动 的，本科学历，000.00份。

继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务。

基金打点人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账户的基金净值信息，选 择其他符合要求的机构代理销售本基金， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 当基金呈现巨额赎回时，其有权在宣布表决成果后立即要求从头清点，按其规定进行估值，本基金年打点费率为1% H为每日应计提的基金打点费 E为前一日基金资产净值 基金打点费每日计提， （五）基金打点人的内部控制制度 （1）风险打点是业务成长的保障； （2）最高打点层负最终责任； （3）分工明确、彼此牵制的组织布局是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； （1）健全性原则：风险控制必需覆盖公司的各项业务、各个部分和各级人员， 资）金额（含申购费） 、追加申购单笔最低限额为10.00元（含申购费） ；单笔最低赎回份额、 最低转换转出份额、最低持有份额为10份，从制度上减 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 少和防范风险， 基金打点人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金资产。

本基金采纳相应的交 易计谋降低建仓本钱， 基金产业未按前款(1)－(3)项规定清偿前，基金打点人必需在新规则开始实施前根据《信息披露步伐》的有关规定在 指定媒介及基金打点人网站公告并报中国证监会存案，作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行， （六）特有风险 作为一只指数型基金。

基金托管人 负责进行复核，本基金投资可不受上述规定限 制，本基金为指数型基金，制止 呈现单一持有人申购后份额凌驾50%以上的情形。

出具的验资陈诉由参与验资的2名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

而只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算， 若法律法规或监管部分打消上述限制， （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，已接受的赎回申请。

即先确认的份额先赎回，以便基金打点人和基金托管人至少各持有一份正本的原 件， 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议。

防止泄密；业务实现自动化操纵，签名册载明参与会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项，不得为本身及任何第三人谋取利 益，列明所有的当事人，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含10%） ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一） ； 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人到场或授权他人到场基金份额持有人大会投票； 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。

详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定，基金打点人、基金托管人以其自有产业负担法律责任，现任 基金经理。

因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外，总经理兼财政负责人。

充实考虑自身的风险蒙受能力。

当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上，非因基金 产业自己负担的债务，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事措施和表决方式等事项， 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施和规则 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组 成，除下列(2)所规定的须以出格决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； (2)出格决议 出格决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方 为有效；更换基金打点人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同必需以 出格决议通过方为有效，综合反映了沪深 证券市场中新兴财富公司的整体表示。

基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或 签字为须要条件，000.00×0=0元 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 净赎回金额=13，侧袋账户份额不能赎回，基金打点人经与基金托管人协商一致，不低于赎回费总额的25%应归基金产业，基金打点人经与基金托管人 协商一致并履行适当措施后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 不到200人，自基金合同生效之日起， （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，由于本基金跟踪指数而对基 金净值造成损失的不确定性，并依法报中国证监会核准，现场会议方可举行： 所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%。

（九）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，城市对本基金的收益产生影响，并按期更新， （三）基金托管人按照有关法律法规的规定及基金合同的约定， 从其规定，律师事务所出具法律意见书后，有关信息披露义务人应当在2日内体例临时陈诉书，不得拖延或拒绝提供， （一）市场风险 金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响。

并由基金托管人保管，如果呈现基金打点人、注册登记机构、管理转托管的销售 机构因技术系统性能限制或其它合理原因，履行适当措施后，基金打点人应包管上述信息的真实、完整。

414.842.35 N水利、环境和公共设施打点业-- O居民处事、修理和其他处事业-- P教育-- Q卫生和社会工作329，经确认后按以下条款进行补偿： ①本基金的基金会计责任方由基金打点人担任，不对的责任人应当对由于该不对遭 受损失的当事人（“受损方”）按下述“不对处理惩罚原则”赐与补偿，2020年12月16日至今担任东吴 配置优化灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 历任基金经理 投资决策委员会：总经理兼财政负责人李素明、副总经理黄漫、权益投资总监兼权益投 资总部总经理刘元海、专户投资总部副总经理徐骁天、权益投资总部总经理助理兼权益研究 部总经理陈伟斌、权益投资总部总经理助理兼权益投资部总经理刘瑞、固定收益总部副总经 理兼固收投资部总经理杜澄楷、固定收益总部总经理助理兼固收研究部总经理陈习龙。

不对责任方应对 更正的情况向有关当事人进行确认，现任东吴基金打点有限公司首席信息官兼信息技术部总经 理，传递基金托管人，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有 平等的投票权，经讨论后进行表决，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比力基准推 出， 制度、流动性风险控制预案等规章制度，包罗基金合 同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6 月30日、12月31日的基金份额持有人名册。

以及处理惩罚与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用， 法律法规或监管部分对上述限制另有规按时从其规定。

但不凌驾一年时间内的T日赎回20。

基金托管人应陈诉中国证监会， 本基金将在考虑行业生命周期、景气水平、估值程度以及股票市场行业轮动规律的基础 上决定行业的配置，基金产业清算小组应当将清算陈诉登载在指定网站上， 意变动后公布经修订的基金合同，并说明有关处理惩罚方法。

基金产业不属于其清算产业。

中国证监会认定的特殊情形除外。

无需召开基金份额持有人大会，以包管基金净值增长 率与业绩比力基准间的高度正相关和跟踪误差最小化，基金打点人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项： 值， (三)本基金信息披露义务人在答理公开披露的基金信息时。

则召集人可另行确定并公告从头表决的时间(至少应 在25个工作日后)，到场基金产业的保管、清理、估价、变现和分配； （21）面临解散、依法被取消、破产或者由接管人接管其资产时，经合法执业的律师见 证后形成大会决议，对存在疑义的事项进行核 查， 张婉苏女士，影响投资收益，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算，在考虑跟踪误差 风险的基础上。

三、基金合同解除和终止的事由、措施 (一)基金合同的变动 的，225.00元 （3）假定某投资者在持有本基金凌驾两年时间内的T日赎回10。

担任江苏东方盛虹股份有限公司独立董事、 苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事、南京沪江复合质料股份有限公司独立董 事、苏州轴承厂股份有限公司独立董事， 详情请见本招募书第八章，投资者也可 以直接登录基金打点人的网站进行查阅， （六）申购费与赎回费 广、销售、注册登记等各项费用，东吴创业投资有限公司董事长。

由基金托管人按照基金打点人的 指令管理，基金份额持有人的权利 包罗但不限于： （1）分享基金产业收益； （2）到场分配清算后的剩余基金产业； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）根据规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，准确、及时地为基金投资者管理基金账户、基金份额的 登记、打点、托管与转托管，于2025年4月18日复核 了本陈诉中的财政指标、净值表示和投资组合陈诉等内容， 本次募集有效认购户数为41129户，基金打点人不再更新基金产物资料概要，使每个员工都明确本身的任 务、职责，由基金打点人负担，如果由于获得不妥得利的当事人不返还或不全部返还不妥得利造成其他当事 人的利益损失。

（8）标的指数值计算堕落的风险 尽管指数体例机构将采纳须要办法以确保指数的准确性，基金打点人有权随时对通 知事项进行复查，有关费用可酌情收取或减免。

基金合同生效后，基金打点人向中国证监会管理基金存案手续完毕，基金打点人召集基金份额持 有人大会对解决方案进行表决，对于当 日的赎回申请。

东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关处事机构 （一）基金份额发售机构 东吴基金打点有限公司直销中心 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室 办公地址：上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦9F 法定代表人：李素明 联系人：李佳 直销电话： （021）50509880 传真： （021）50509884 客户处事电话：4008210588 网站： 其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金打点人网站或相关公告，但基金打点人按照法律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，其中， （十三）基金转换 基金打点人可以按照相关法律法规以及基金合同的规定决定创办本基金与基金打点人 打点的、且由同一注册登记机构管理注册登记的其他基金之间的转换业务， 应及时呈报中国证监会。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

对风险打点负完全的和最终的责任， （九）特殊情形的处理惩罚 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时， 标的指数许可使用费，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。

当样本退市时，有权拒绝执行其有关指令， 争议处理惩罚期间，并在披露招募说明书的当日 登载于指定媒介和基金打点人网站上。

则基金托管人应当比 照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

000.00元 赎回费用=13，并有权陈诉中国证监会，按本钱估值， 基金打点人决定召集的，则应另行书面通知基金打点人到指定地点对书面 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人， 基金打点人不得在基金合同约定之外的日期或者时间管理基金份额的申购、赎回或者转 换，而且持有基 金份额的凭证与基金打点人持有的登记资料相符。

对组合进行相应调整，在上述规按期限内， （3）在任何情况下，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项； (2)基金合同终止、基金清算； (3)转换基金运作方式、基金合并； (4)更换基金打点人、基金托管人、基金份额登记机构，本基金默认的收益分配方 式是现金分红； 在不影响投资者利益的情况下，应及时陈诉中国证监会，为所有员工提供足够和适当的培训，明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体措施， 在通讯方式开会的情况下，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差，按债券所处的市场别离估值，在基金 信息公开披露前应予保密， 并向基金打点人进行书面或电子确认，如经双方在 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 平等基础上充实讨论后， (3)托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金产业保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件， 确定和公布监票人， 如陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额到达或凌驾基金总份额20%的情形，并按照相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理惩罚，包罗但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行按期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款） 、停牌股票、畅通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 （包罗基金打点人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 ，因更正不对发生的费用由不对责任方负担；由于不对责任方未及时更正已产生的差 错，保管凭证由基金托管人持有，使用 适合的措施。

并包管基金投资者能够根据基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。

（二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9F 邮政编码：100031 法定代表人：谷澎 创立时间：2009年1月15日 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823号 注册资金：34，包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 登记或经政府有关部分批准设立的机构 他相关法律法规规定的条件， 叶犇先生。

除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，基金打点人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，基金打点人、基金托管人应当根据相关法律法规规定将信 息置备于各自住所， 指基金在交易过程发生交收违约，对 风险隐患进行层层汇报，若呈现上述第3项所述情形，由基金产业清算小组报中国 证监会存案并公告， 本基金本陈诉期末未持有国债期货。

基金打点人应在2日内通过指定媒介、基金打点人的公 司网站或代销机构的网点刊登公告。

在规按时间内 回复基金打点人并改正。

产生 风险， 制机构停止处事、成份券停牌（或违约）等潜在风险， 基金打点人自基金合同生效之日起不凌驾3个月开始管理赎回。

在指定媒介和基 金打点人网站上刊登基金从头开放申购或赎回公告，暂停披露侧袋账户的基金净值信息，其中，以基金的名义依法为基金融资、 融券； （13）法律法规规定的其他权利， 经江苏公证天业会计师事务所有限公司验资，指定专门部分及高级打点人 员负责打点信息披露事务， 侧袋机制实施期间。

并将清算陈诉提 示性公告登载在指定报刊上， ③按照本基金的申购赎回情况，可在合理时间内取得上述文件复印件， 采纳适当计谋进行修正， 用由基金打点人负责，任何公共媒介中呈现的或者在市场上传播的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大颠簸， 基金托管人应当根据相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定， 抗力原因，2016年2月3日至2017年4月19日担任东吴安盈量化灵活配置 混合型证券投资基金基金经理，其债权人不得 对基金产业行使请求冻结、扣押和其他权利，现任东吴基金打点有限公司副总经理， 实施侧袋机制期间，自主提升信息披露处事的质量，且最近交易日后经济环境发生了重大变革的，并且基金托管人 未对计算过程提出疑义或要求基金打点人书面说明。

且最近交易日后经济环境未发生重大变革。

因投资流动受限证券产生的损失，并取得国家外汇管 理局额度批准的中国境外的机构投资者 中国证监会答允购买证券投资基金的其他投资者 管及按期定额投资等业务 资格并与基金打点人签订了基金销售处事代理协议， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 九、基金的投资 （一)投资目标 本基金接纳指数化投资。

基金打点人应根据基金 托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，督察长，基金打点 人应定时足额支付；如暂时不能足额支付， (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，其中基金打点人负担50%， （一）东吴中证新兴财富指数基金历史时间段净值增长率与同期业绩比力基准收益率比 较 净值增净值增长率业绩比力基业绩比力基准收 时间①-③②-④ 长率①尺度差②准收益率③益率尺度差④ 注：基金业绩比力基准=95%*中证新兴财富指数收益率+5%*银行同业存款利率 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比力图 注：业绩比力基准=95%*中证新兴财富指数收益率+5%*银行同业存款利率 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十一、基金产业 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的价值总和，法律法规或监管部分另有规定的，因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活， 侧袋机制实施期间。

由基金清算小组统一接管基金产业； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） (2)对基金产业进行清理和确认； (3)对基金产业进行估价和变现； (4)制作清算陈诉； (5)聘请会计师事务所对清算陈诉进行审计； (6)聘请律师事务所对清算陈诉出具法律意见书； (7)将基金清算成果陈诉中国证监会； (8)公布基金清算陈诉； (9)对基金剩余产业进行分配。

在初始建仓期或者为申购资金建仓时。

（七）声明 担投资风险，标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场 的平均回报率可能存在偏离，拒绝、阻挠 对方按照本协议规定行使监督权，基金托管人发现基金打点人依据交易措施已经生效的 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定。

基金打点人将在 （三）标的指数 本基金选择中证新兴财富指数作为跟踪标的指数。

拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； （7）自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构， （3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基金总 份额的比例凌驾20%时， 归投资者所有，每年6月30日和12月31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日 等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交，负责对公司各部分风险控制工作进行监察和稽核； （4）彼此制约原则：公司内部部分和岗位的设置必需权责分明、彼此制约， 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未呈现被监管部分立案调查，同时强化 合规风控部对各部分的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适 当隔离。

基金信息披露义 务人应包管差异文本的内容一致，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提， 若法律法规或监管部分打消上述限制，基金打点人应陈诉中国证监会， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 （二）上述基金费用由基金打点人在法律法规规定的范围内根据公允的市场价格确定， （1）基金合同终止； （2）基金托管人解散、依法被取消、破产或由其他基金托管人接管基金资产； （3）基金打点人解散、依法被取消、破产或由其他基金打点人接管基金打点权； （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项，各风险控制机构和人 员具有并保持高度的独立性和权威性，基金业绩比力基准随之变动， 李素明先生，如更换基金标的指数、转换运作方式，硕士研究生，并将有关情况立即陈诉中国证监会，召开基金份额持有人大会， 案公布后(依据具体方案的规定)，基金托管人则按照银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。

赎回金额计算成果保存到小数点后2位，基金打点人应当 在三个工作日内， ①按照指数体例规则，从持有确认日起到卖出日或行权日止，应当自行召集， 期并通知基金托管人，需要修改基金注册登记机构交易数据的。

不以投资于某单一行业为投资目标，并对其内容的真实性、准确 性和完整性负担个别及连带责任，东吴证券张家港分公司总经理。

2004年更名为中国农业银行托管业务部。

按费用支出金额支付， 权重因子随样本按期调整而调整，并做出版面说明，需充实了解本基金的产物特性。

独立行使监督稽核职权。

但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日稳定。

以下是主要的处事内容： （一）持有人注册登记处事 基金打点人委托注册登记人为基金份额持有人提供注册登记处事，说明基金打点 人在各重要方面的运作是否严格根据基金合同的规定进行；如果基金打点人有未执行基金合 同规定的行为，自基金打点人、基金托管人及基金打点人的 代理人处获得的不妥得利； （8）法律法规和基金合同规定的其他义务， （8）国家有最新规定的，并应遵守保密 义务，如果基金打点人认为按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

由召集 人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员，基金产物资料概要的信息发生重大变动的。

其余用于支付注册登记费和其他须要的手续费，基金托管人有权随时对通知事项 进行复查，高级打点层均有20年以上金融从业经验和高 级技术职称， 基金资产的损失，基金终止运作的，从而以最快速度作出决策，且最近交易日后经济环境发生了重大变革的，按期定额申购基金份额。

基金打点人可以按照基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部门顺延赎回，000.00 申购费(D=A-C)59.2911904.7613944.221。

（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的。

且指数体例机构暂未作出调整的，若呈现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变动或其他特殊情况，上 述规章制度须经基金打点人董事会批准。

体例完成基金年度陈诉，基金打点人应当在基金年度陈诉和中期陈诉中披露基金组合资 产情况及其流动性风险阐明等，但不负担交 易对手不履行合同造成的损失，引发流动性风险，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共934只。

但因该不对取得不妥得利的当事人 仍应负有返还不妥得利的义务，基金合同生效少于3个月，000.00×1.550=31。

基金托管人应及时提醒并协助基金打点人采纳须要办法阻止该关联交易 的发生， 本基金对由于仓位限制、基金费用、成份股调整、申购赎回等因素会产生的跟踪误差。

但因标的指数体例规则调整或其他因素可能导致跟踪 误差凌驾上述范围。

除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外，由此给基金产业造成损失的，有权按照当时市场环境调 整前述比例及处理惩罚规则，说明违规原因及纠正 期限，除法律法规另有规定或基金合同另有约定外， 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外， 本基金本陈诉期末积极投资前五名股票中不存在畅通受限情况，临时 提案应当在大会召开日前35日提交召集人。

历任南京永华会计师事务所审计员、会计师； 中国证监会南京特派办上市公司监管处科员、副主任科员；中国证监会江苏监管局上市公司 监管二处主任科员、副处长、调研员；中国证监会江苏监管局机构监管处、机构检查处二级 调研员。

监事，基金托管人 收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金打点人发出回函， (五)基金份额持有人出席会议的方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包罗现场开会和通讯方式开会，000.00-775.00=30， 基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构承认的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻，东吴证券人力资源部 总经理。

南京大学法学院副传授，虽然多次从头计算和核对。

东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财政负责人，将参考类似 投资品种的现行市价及重大变革因素， （四）基金托管人按照有关法律法规的规定及基金合同的约定， 发生上述情形时， (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 方式和权益登记日， 基金打点人自基金合同生效之日起不凌驾3个月开始管理申购，2020年12月16日至2022年8月17日担任东吴多计谋灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。

据此制定成份股替代计谋。

托管业务部专门设置了风险打点处。

000.001， 募说明书“基金份额的申购与赎回”章节的申购、赎回规定适用于主袋账户份额，投资者可以通过拨打热 线获得业务咨询、信息查询、处事投诉、资料修改、疑难解答、客户投诉/意见/建议处理惩罚、 信函补寄、基金信息的定制等专项处事，在海外，情节严 重或经基金打点人提出警告仍不改正的，基金转换可以收 取必然的转换费，从而引发标的指数成份股及权重发生较大调整，基金打点人召集基金份额持有 人大会对解决方案进行表决，000.00×0.5%=125.00元 净赎回金额=25。

基金打点人应于申购开始日、赎回开始日前在指定媒介及基金打点人网站上公告，为制止不能定时公布基金份额净值的情形，继续按前述规则处理惩罚， ②当标的指数成份股因停牌、流动性不敷等因素导致基金无法根据指数权重进行配置，或一季度或一年度内所有 申购、赎回、非交易过户等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。

成立合理的内控措施，运作方式规范。

暂停结束， （二）估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场合的正常交易日，支付日期顺延。

并在更新的招募说明书中列示，由基金托管人召集，基金打点人应当自该情形 发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并提出解决方案，导致指数颠簸，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，在赎回时需一次性全部赎回。

调整 最近交易日收盘价，仲裁裁决是终局的，详见招募说明书 “侧袋机制”章节的规定或届时发布的相关公告。

或对本 招募说明书作任何解释或者说明，修改后的新协议，提高经济效益， 次，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度和跟踪误差。

负责本部分的风险打点系统的开发、执行和维 护，法律法规另有规按时，精通国内外证券市场的运作， （六）收益分配中发生的费用 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行负担，并获得无保存意见的SAS70审计陈诉，历任国泰君安证券营业部办公室主任、机构客 户处事总部业务董事副经理；兴安证券机构客户部营销专员；齐鲁证券营业部总经理；万家 基金打点有限公司副总经理、董事会秘书；万家共赢资产打点有限公司董事长；上海承方股 权投资打点有限公司董事长，在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 的重大事项时，并予以公告， 启用侧袋机制后，不因基金账户名称而有 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 所改变，基金年度陈诉中的财政会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定。

应向基金托管人说明理由， （十二）侧袋机制的实施和投资运作布置 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时。

，则其获得的净赎回金额计算如下： 赎回金额=10。

（七）申购份额与赎回金额的计算方式 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 申购份额计算成果根据四舍五入方法，并将上 述赎回费全额计入基金产业。

基金合同终止，样本调整实施时间别离为每年6月和12月的第二个星期五 的下一交易日，业务印章按规程保管、存放、使用，属于流动性风险打点工 具，基金打点人或基金托管人拒不派代表出 席的，投资者可 在营业时间免费查阅。

但不得收取打点费。

基金打点人或基金打点人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金 退还给投资者，制定相应的债券投资计谋。

击本钱而产生跟踪偏离度和跟踪误差，包罗但不限于： 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 资产状况相关的信息； 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，本基金的特定风险。

综合反映了沪深 证券市场中新兴财富公司的整体表示，目的在于有效隔离并化解风险，会计师，结合基 金申购赎回的情况，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何产业，因证券市场颠簸、上 市公司合并、基金规模变换等非本基金打点人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定 的，如果基金打点人认为按本项第（1） －（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 均有约束力，侧袋账户相关 信息在按期陈诉中单独进行披露，并根据《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、负担义务，基金打点人将在 （二）基金托管人按照有关法律法规的规定及基金合同的约定，基金产业清算小组应当将清算陈诉登载在指定网站上，基金产业不得被处分，立足县域和都会两大市场，通讯会议方可举行： 告； 下根据会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见， 基金打点人应当在不晚于半年度和年度最后一日的越日，并提前告知基金托管人与相关机构，该计谋按照降低跟踪误差的原则，合理控制持有人集中度，用于识别、监控和降低风险， 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册， 控制能力之外的风险，101.5375.20 D电力、热力、燃气及水出产和供应业422。

党校研究生， 本基金连续运作过程中。

按估值日在证券交易所上 市的同一股票的估值价格进行估值； ③首次公开发行有明确锁按期的股票。

本基金具有一些与主动打点型基金差异的风险，按最近交易日的收盘价估值；如果 估值日无交易， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，基金打点人可在法律法规答允的前提下酌情调整以上基 金收益分配原则，不影 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 响计票的效力及表决成果，基金打点人因 违反基金合同造成基金产业损失时，2024年6月18日至今担任东吴国企改革主题灵活配置混合型 证券投资基金基金经理， （4）国家有最新规定的，包管公司内控制度适应业务成长的需要， 手段、买入卖出的时机选择等。

不分配给基金份额持有人， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，具体风险评级成果应以销售机构的评级结 果为准。

具备证券投资基金从业资格，正常情况下能够 及时满足基金变现需求，按基金会计责任方的建议执行。

基金打点人可操作直销网点或代理销售网点为投资者提供按期定额 投资的处事，除非文意另有所指， 四、争议解决方式 对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议， （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

本基金打点人加强申赎环节的打点，于2011年1月17日起向社会公开募集，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金打点人决定不召集，对基金资产组合进行适当的调整，基金份额的申购与赎回，基金打点人如接纳本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估 值，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，则为基金打点人授权代表)的监督下进行计票，自 中国证监会核准之日起生效，并根据基金份额持有人大会决定的措施进 行审议。

全面认识本基金产物的风险收益 特征和产物特性，且最近交易日后经济 环境未发生重大变革。

计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数。

基金打点人应当立即予以纠正， (三)召集人和召集方式 金打点人未按规定召集或者不能召集时。

、《信息披露步伐》、《运作步伐》 、《销售 步伐》，基金打点人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保 证基金一方持有两份以上的正本， 代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有须要召开的，红利再投资的计算方法。

并将按照基金份额持有人的需要 和市场的变革增加、修改这些处事项目。

能对可能呈现的各种风险进行全面和实时的监控。

负担补偿责任，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物资料概要其他信息发生变动的，复核无误后反 馈给基金打点人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行，基金打点人将对基金简称进行特殊标识， 八、托管协议的修改与终止 本协议双方当事人经协商一致，确保业务的稳健运行， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 误差， 投资者应该在销售机构指定的营业场合根据指定的方式和措施管理申购赎回等业务。

并将清算陈诉提示性公 告登载在指定报刊上，现任东 吴证券研究所行政负责人，未获基金份额持有人大会审议通过，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，大学学历。

基金托管人应陈诉中国证监会，下同）； 份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，该费用不得从基金产业中列支，法律法规及监管机构另有规定的除外，基金打点人应当按照有关规定在至少一家指定媒介和基金管 理人网站上刊登暂停申购公告，但是基金打点人或基金托管人未出席大会 的， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场合 本基金的申购与赎回将通过基金打点人的直销中心及代销机构的代销网点进行，风险打点部总经理，基金账户或基金份 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 额被冻结的，计算方法如下： H＝E×年打点费率÷当年天数， (七)决议形成的条件、表决方式、措施 (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为 有效。

供社会公众查阅、复制，000.00元 监会同意， （八）申购和赎回的注册登记 加权益并管理注册登记手续，在买入过程中，将季度报 告登载在指定网站上，由基金打点人审核并提交基金托管人保管，基金打点人应当 暂停接受基金申购申请； 例到达或者凌驾基金份额总数的50%，现任东吴证券财产打点委员会高级督导，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告，年化跟踪误差不凌驾4%， 本基金实施侧袋机制的，大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的措施性问题作出决定， 具体办法详见招募说明书“侧袋机制”章节的相关内容，注册登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为基金份额，但尚未给当事人造成损失时。

得实质影响投资者的合法权益，大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，基金打点人打点的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表示的包管，张家港财 政局员工，表决意见模糊不清或彼此矛盾的 视为弃权表决，说明呈现上述情况的原因并提出解决方案，权重因子一般固定稳定，基金打点人和基金托管人虽然已经采纳须要、适当、合理的办法进行检查，基金改聘会计师事务所； (5)基金打点人委托基金处事机构代为管理基金的份额登记、核算、估值等事项。

基金打点人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算成果发送给基金托 管人（封闭式基金为每周五） ， 进行证券投资； （6）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。

暂停披露侧袋账户份额净值，原有账户称为主袋账户，独立董事。

或持续20个工作日基金资产净值低于5000万元。

并及时履行公告义务， 回份额、最低转换转出份额、最低持有份额。

在暂停申购的情况消除时，基金托管人 经事先书面告知基金打点人，如果标的指数值呈现错误，以本基金的名义 开立银行间债券托管账户。

998，可能会发生巨额赎回的情形，及时陈诉中国证监会并通知基金 托管人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， （四）申购和赎回的数额限制 申购单笔最低限额为1.00元（含申购费）；本基金的单笔最低赎回份额、最低转换转出份额 为1份，应当立即通知基 金打点人，被拒绝的 申购款项将退还给投资者，产生风险，经与基金托管人协商确认后， 中国农业银行托管业务部现有员工302名， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》） 、《公开募 集证券投资基金运作打点步伐》 （以下简称《运作步伐》）、 《证券投资基金销售打点步伐》 （以 下简称《销售步伐》 ）、《公开募集证券投资基金信息披露打点步伐》 （以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险打点规定》（以下简称“《流动性风险规 定》”） 、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金 指引》” ）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有 关法律法规以及《东吴中证新兴财富指数证券投资基金基金合同》编写，基金打点人应当根据基金 份额持有人利益最大化原则，历任上海上审会计师事务所审计员、部分经理， 当日未获赎回的部门申请将被取消，在投资运作过程中，仅管理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项，999。

基金打点人可以暂停本基金申购、延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请，即本基金的业绩表示不必然领先于市场平均程度，802，将其从指数样本中剔除，基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 该证券的10%； 申报的股票数量不凌驾拟发行股票公司本次发行股票的总量； 以及处于开放期的按期开放基金）持有一家上市公司发行的可畅通股票，应负担补偿责任，基金募集工作已顺利结束，基金打点人应当及时向中国 证监会陈诉， 金份额持有人大会的，导致基金托管人不能履行托管人职责的。

三、基金打点人对基金托管人的业务核查 （一）基金打点人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，基 金打点人和基金托管人应包管与所公告的内容完全一致，或在陈诉体例日 前一年内受到公开谴责、惩罚的情形，在符合相关法律法规规定的前提下， 基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，按本钱估值。

在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下，基金打点人应为基金的利益向基金托管人追偿。

做到基金经理分 开，接纳估值技 术确定公允价值。

赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 例三： （1）假定某投资者在持有本基金凌驾7天， 本基金信息披露义务人以掩护基金份额持有人利益为根本出发点，但不包管 基金必然盈利，具体业务管理时间在申 购开始公告中规定， 当指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，但不对责任方仍 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 应对不对负责，基金合同变动的内容应经基金份额持有人大会决议通过。

接纳估值技术确定公允价值，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行， 上述不对的主要类型包罗但不限于：资料申报不对、数据传输不对、数据计算不对、系 统故障不对、下达指令不对等；对于因技术原因引起的不对。

从而影响投资者定时收到赎回款项。

侧袋账户不进行收益分配，审慎确认大额申购。

导致基金资产无法变现，并有权要求其补偿或赔偿由此发生的费用和遭受 的损失； （7）按法律法规规定的其他原则处理惩罚不对， （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内。

可不进行收益分配； 面值； 利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择。

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金产业中一次性支付给基金打点人，东吴基金打点有限公司监事长，基金打点人应当依法组织基金产业清算小组对基金产业进行清算并作 出清算陈诉。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工， 当配合， （4）前述内容如法律法规或者监管部分另有规定的，基 金打点人决定召集的，该业绩比力基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征， （二)投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，并书面告知提出提议 的基金份额持有人代表和基金打点人；基金托管人决定召集的。

实物证券的购买和转让，为基金的利益行使因基 金产业投资于证券所产生的权利，按有关规定开设、使用并打点；若无相关规定， 小数点后第5位四舍五入，但是国务院另有规定的除外； （9）向本基金打点人、基金托管人出资或者买卖本基金打点人、基金托管人发行的股 票或者债券； （10）买卖与本基金打点人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金打点人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）从事内幕交易、利用证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （12）依照法律、行政法规有关规定， (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时， （四)投资计谋 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 本基金对中证新兴财富指数进行完全复制。

不得泄露基金投资打算、投资意向等，仲裁地点为北京市，投资人可能面临更换基金 标的指数、转换运作方式， (2)基金清算小组成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会 计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，法律法规或监管部分另有规定的， 五、实施侧袋账户期间的基金费用 基数计提。

在本基金连续运作过程中，并对投资组合进行相应调整。

基金打点人将综合考虑跟踪误差和投资者利益，同时置备操纵手册，不敷于支付银行转账或其他手续费用时，不包罗由于发布重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限 证券。

基金打点人应当在基金按期陈诉中披露陈诉期内侧袋账户及特定资 产的相关信息。

中证新兴财富 指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金资产的90%，以流动性好、风险低 的品种作为投资目标，直至其不再持有本基金的基金份额，及时管理清算、交割事宜； （11）管理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （12）复核、审查基金打点人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价格； （13）根据规定监督基金打点人的投资运作； （14）按规定制作相关账册并与基金打点人核对； （15）依据基金打点人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （16）根据规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会； （17）因违反基金合同导致基金产业损失，基金托管人有权要求基 金打点人对该风险的消除或防范办法进行增补和整改，775.28份基金份额， 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的， 本基金拟投资于沪深交易所股票、政府债券等投资品种。

确定公允价格，对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价， （四）不列入基金费用的项目 基金打点人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金产业的损 失，基金 打点人将根据基金份额持有人利益优先的原则， 和赎回份额的数量限制， 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金打点人至少每年更新一次，现任南京大学法学 院传授。

副总经理，需召开基金份额持有人大会的变动基 金合同等其他事项； (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形，基金打点人如接纳本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资 产进行估值。

基金打点人可能限于常识、技术、经验等因素而影响其对相关 信息、经济形势和证券价格走势的判断，基金并不是代销机构的存款或负债，000万元，而且有协助义 务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，应当向基金打点人提出版面提议，法律法规另有规定的除外，中共党员。

则各笔申购承担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下： 申购1申购2申购3申购4 申购金额(元，现任东吴证券资金运营部高 级督导， 不对被发现后，基金合同明确约定基金投资风格或证券选择尺度的，并陈诉中国证监会， 账户的开设、使用的， （3）国家有最新规定的，基金打点人应在当日向中国证监会陈诉，按其规定进行估值。

基金产业清算陈诉于基金合同终止并报中国证监会存案后5个工作日内由基金清算小 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金产业清算成果经具有证券、期货相关 业务资格的会计师事务所审计，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部门基金份额 的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管， （十五）按期定额投资打算 在各项条件成熟的情况下，213。

如果基金打点人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表示数据印制在宣传推介材 料上。

个别证券特有的 非系统性风险，应当自出具书面决定之日起 而基金打点人、基金托管人都不召集的， 中国农业银行网点遍布中国城乡，303.4万元人民币 存续期间：连续经营 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823号 （1）获得基金托管费； （2）监督基金打点人对本基金的投资运作； （3）自本基金合同生效之日起， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 十七、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施措施 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，中证 新兴财富指数成份股基期备选成份股的投资比例不低于基金资产的90%，2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称谓；2013年至2017 年持续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称谓；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 成长奖”称谓；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称谓；2020年被美国《环球金融》 评为中国“最佳托管银行” ；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币 市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托 管银行”，处理惩罚的措施如下： （1）查明不对发生的原因， 由于不行抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理惩罚或造成其他不对，通过严格的投资措施约束和数量化风险打点手段，在包管公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操纵的前提 下，硕士，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法。

召集人应当制作出席会议人员的签名册， 确保基金对指数的紧密跟踪，未来指数体例机构可能由于各种 原因停止对指数的打点和维护， 客户处事电话：4008210588 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （六）网络处事 公司网站可为客户提供下列处事：信息定制、在线账户查询、信息下载、专家在线咨询、 举办网上活动等， （三）基金产业的账户 本基金产业以基金名义开立银行存款账户。

应对其相应 行为制定严格的审批措施和过失惩罚办法，法律法规、中国证监会或法院判决、 裁定另有规定的除外，然后由大会主持人宣读提案，现任东吴 基金打点有限公司总经理。

其内容不得与 基金合同的规定有任何辩论，基金投资者可在T+2日后（包罗该日）到销售网点柜台或以 销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，当遇到极端市场情况时。

（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，或者基金所投资债券之发行人呈现违约、拒绝支付到 期本息，监事。

基 金打点人将按照利率变革的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的固定特性。

但应在实施日前依照《信息 披露步伐》的有关规定在指定媒介上公告，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行 表决， (3)对于基金份额持有人提交的提案(包罗临时提案)，基金打点人应及时在至少一家指定媒介及基金打点人网站上刊登暂停 赎回公告。

掩护基金投资者 的合法权益，部分经理对本部分的风险 负全部责任， 双方当事人应本着平等和掩护基金份额持有人利益的原则进行协商。

历任中国工商银行苏州市分行观前服务处 员工、分行团委、人事政工处团委副书记、打算财政处股长。

运作时间长，基金打点人如接纳本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产 进行估值， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变革因素， 基金投资者T日赎回申请乐成后， 本招募说明书按照本基金的基金合同编写，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3 个工作日内通知基金份额持有人，基金份额持有人大会未乐成召开或就上述事项表决未通过 的； （三）基金产业的清算 (1)基金合同终止后，除上述第6、7项之外。

中国工商银行平江支行副行长。

基金 托管人委托基金处事机构代为管理基金的核算、估值、复核等事项； (6)基金打点人、基金托管人的法定名称、住所发生变动； (7)基金打点人变动持有百分之五以上股权的股东、基金打点人的实际控制人变动； (8)基金募集期延长或提前结束募集； (9)基金打点人的高级打点人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部分负责人发生 变换； (10)基金打点人的董事在最近12个月内变动凌驾百分之五十， 基金打点人应当在每年结束之日起三个月内，就实际向投资者或基金支付的赔 偿金额， 未能满足上述条件的情况下，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，处事领域最广，及时发布公告，差异销售机构接纳 的评价方法也差异，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理惩罚，其持有基金份额的行为自己即表白其对基金合 同的完全认可和接受，无论侧袋账户资产是否全部完成变现， 的计票进行监督；如召集人为基金托管人，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作。

本基金按期计算基金组合的跟踪误差和跟踪偏离度， 基金打点人、基金托管人因依法解散、被依法取消或者被依法宣告破产等原因进行清算 的。

支付日期顺延，属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益也较高的品种。

基金清算小组可以 依法进行须要的民事活动， （2）标的指数颠簸的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理 和交易制度等各种因素的影响而颠簸，但按照法律法规的要求提高该等酬金标 准的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，而仅代表销售机构确实接收到申 购申请，对基金投资组合进行适时调整，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的 情形， 对风险进行分散、控制和规避， 前述自主披露如产生信息披露费用，基金交易集中。

本基金本陈诉期未投资股指期货，但不得低于本公司设定的上述业务的最低数额 限制。

更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变动的，应由基金打点人先行赔付。

（五）客户处事中心（CallCenter） 客服中心自动语音系统提供7×24小时基金交易情况、基金账户余额、基金产物与处事 等信息查询，账 户资料严格保管，选择相关股票进行适当的替代，在符合相关法律法规规定的前提下，同时通知 基金打点人限期纠正，历任普华永道中天会计师事务所高级审计 员。

在开放日的具体业务管理时间内提出申购或 赎回的申请，如基金托管人采纳须要办法后仍无法阻止关联交易发生时。

现假定该日基金份额净值为1.250元。

分项之和与合计项之间可能存在尾差，技 术系统完整、独立，国家另有规定的。

自指数体例机构停止标的指数的体例及发布至解决方案确按期间，不低于赎回费总额的25%应归基金 产业。

同时在规按时间内，基金打点人将通过注册登记机构及其相关销售机构在 T＋7日(包罗该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户，并在中国证监会指定的媒介以及公 司网站上公告， （八）基金打点人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。

或者上市公司信息披露不真实、不完整，目前担任商学院传授。

根据启用侧袋机制后的主 袋账户份额管理；当日收到的赎回申请，应 及时呈报中国证监会和银行业监督打点机构，年化跟踪误 差不凌驾4%，与广大客户共创价值、共同发展，若系同行业现有技术程度不能 预见、不能制止、不能克服。

（四）基金产业的处分 基金产业独立于基金打点人、基金托管人和代销机构的固有产业。

基金打点人不负担任何包管和答理的 责任，首先由召集人提前30日公布提案，因此，副总经理，通过按期定额投资打算， （7）提供足够的培训：制定了完整的培训打算，东吴基金管 理有限公司信息技术部总经理，056.008.86 J金融业1， 理销售。

基金募集期间所发生的 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金产业中支付，经与基金托管人协商确认后，记录该持有人最近一月度。

将估值成果发送基金托管人，侧袋机制 实施期间，若 基金打点人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式。

（六）业绩比力基准 基金业绩比力基准=95%*中证新兴财富指数收益率+5%*银行同业存款利率 中证新兴财富指数由中证指数有限公司体例并发布，每年位居《财产》世界500强企业之列， 本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释，亦不因 指数的任何错误对任何人负责，货币单位为人民币元。

将估值成果发送基金托管人， 基金打点人应根据招募说明书“基金的信息披露”部门规定的基金净值信息披露方式和 频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值， 因此会面临必然的流动性风险，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节，历任重庆国际信托投资公司北京 营业部副总经理、总经理；西南证券股份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股 份有限公司董事会秘书、副总裁、常务副总裁、总裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金打点 有限公司董事长，不得向他人泄露； （15）根据基金合同的约定确定基金收益分配方案。

股东名册的打点，中共党员，仍应 根据协议进行结算，按银行间债券市场的交易规则 进行交易，南开大学经济学硕士， （四）基金证券账户的开立和打点 基金托管人与基金联名的证券账户，对基金产业、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，不影响计票 效力及表决成果。

251.2193.67 （2）陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本陈诉期末未持有积极投资股票。

中共党员，基金托管人应及时提醒基金打点人， 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，本基金将按照标的指数权重比例的变革， 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规按时间内。

以老实信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金产业； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资阐明、决策，基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，2016年6月3日至2018年12月13日及2020年7月23日至今担 任东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，并按照主袋账户运 作情况确定是否暂停申购，担任江苏昆山农村商业银行股份有限公司独立董事和昆山鹿城村镇银行股份有限公 司独立董事。

而且不超出 法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，基金打点人应当在10个交易日内进行调整，可以并入下一个会计年度； 根据有关规定体例基金会计报表； （二）基金的审计 对本基金年度财政报表及其他规定事项进行审计，本基金禁止从事下列行为： 债券； 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 若法律法规或监管部分打消上述禁止性规定。

在开始管理基金份额申购或者赎回后，本部门约定的投资组合比例、投资计谋、组合限制、业绩比力基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人根据法规要求需向中国证监会报 送基金监督陈诉的事项，财政总监， 客服中心人工坐席在每个工作日提供不少于8小时的坐席处事，并对其 真实性、准确性、完整性负担法律责任。

基金打点人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金托管人发出回函，将获得比以前 少的收益率，基金打点人与基金托管人协商一致，基金投资于股票和债券，首席信息官。

及时、足额支付赎回款项； （11）进行基金会计核算并体例基金财政会计陈诉； （12）体例季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； （13）严格根据《基金法》 、基金合同及其他有关规定，但不得凌驾20个工作日，本基 金的一切货币出入活动，包罗 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 但不限于负担基金托管人可能遭受的监管部分罚款以及基金托管人向基金份额持有人负担 的补偿，同时通知 基金托管人限期纠正， 基金合同终止的，不然所提交的申购、赎回申请无效而不予成交，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 的指数不符合要求的情形除外）、指数体例机构退出等情形，应按照法律法规的规定对投资者或基金支付补偿金。

根据法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，如 将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被打消或变动的。

基金打点人完成估值后，权重因子介于0和1之间。

（3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独 立的风险打点陈诉和风险打点建议，基金 打点人应当公告、传递基金托管人并报中国证监会存案；当发生净值计算错误时。

2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” ，由基金打点人负责赔付； ④由于基金打点人提供的信息错误（包罗但不限于基金申购或赎回金额等），本基金打点人可以对该单个基金份额持有人凌驾前述约定比例的赎回 申请实施延期赎回， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金打点人应依照有关规定。

销机构的业务规定为准。

基金托管人通过事后监督方式对基金打点人基金投资禁止行 为和关联交易进行监督。

依照《业务规则》执行，每份基金份额具有同等的合法权益， 四、基金产业的保管 （一）基金产业保管的原则 令，按最能反映公允价值的价格估值， （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，基金打点人应积极配合 和协助基金托管人的监督和核查，其持有基金份额的行为自己即表白其对基金合同的认可和接 受。

不作为基金打点人对特定资产最终变现价格 的答理； 八、本部门关于侧袋机制的相关规定， 继承是指基金份额持有人死亡， （十一）巨额赎回的情形及处理惩罚方式 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)凌驾前一 日的基金总份额的10%，基金打点人负责对交易对手的资信控制。

并公布最近1个工作日的基金份额净 值，招商证券北 京基金业务总监。

不得凌驾该上市公司可 畅通股票的30%； 证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金规模变换等基金打点人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的。

基金份额持有人大会决定的事项，但是 未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准，基金投资人自依基金合同取得基金份额，基金托管人无正当理由，以中文文本为准，不肯或者不能通过协商、调解解决的，而且在差异媒介上披露同一 信息的内容应当一致，可直 接对本部门内容进行修改和调整， （六）基金托管人按照有关法律法规的规定及基金合同的约定，可能导致市场价格颠簸，在上述规按期限内， （三）基金费用计提方法、计提尺度和支付方式 在通常情况下，无 需召开基金份额持有人大会，均应被认为接纳了适当的估值方法，包管基金产业的安详完整， (2)基金清算小组成员由基金打点人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成，授权工作实行集中控制， (2)部门顺延赎回：当基金打点人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付投资 者的赎回申请而进行的产业变现可能会对基金资产净值造成较大颠簸时，本科学历， 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金产业中一次性支付给基金托管人，基金打点人应补偿基金托管人由此遭 受的损失。

导致其他当事人遭受损失的，若基金份 额持有人不选择此项处事。

还应当说明基金托管人是否采纳了适当的办法； （9）生存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15年； （10）根据基金合同的约定。

其中，由此产生的误差计入基金产业，可支付部门按单个账户申请量占申请总量的比例分 配给赎回申请人，并将纠正成果陈诉中国证监会。

经国务院 批准，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日稳定，而且随着公司经营战略、 经营方针、经营打点等内部环境的变革和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善， （1）当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生不对时。

基金托管人负担50%； ③如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计算成果。

724.000.94 E建筑业-- F批发和零售业150，基金打点人应当在10个交易日内进行调整， 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 周健先生，可能导致基金或者基金份额持有人的利益受损，基金打点人应当 将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人， 黄漫先生，即认为是发生了巨额赎回，基金打点人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，绝大部门时间上述资产流动性充裕，会议主持人应当立即从头清点并公布 从头清点成果，而且 仅对不对的有关直接当事人负责。

创立基金清算小组。

因证券市场颠簸、上 市公司合并、基金规模变换等非本基金打点人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定 的，已全部计入投资者账户， （2）风险打点委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一， 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，高级经济师， 因基金规模或市场变革等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，东吴基金打点有限公司基金从业人员认购的基金份额总额为 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同的生效 （一）基金存案和基金合同生效 按照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《东吴中证新兴财富指数证券 投资基金基金合同》的有关规定， 本基金公开披露的信息接纳阿拉伯数字；除出格说明外，251.2193.40 其中：债券-- 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 资产支持证券-- 其中：买断式回购的买入返售 -- 金融资产 （1）陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采矿业291， 刘婷婷女士，现任东吴基金打点有限公司总经理， 前款有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的 概述性描述。

（六）基金销售的相关费用 本基金申购费、赎回费的费率程度、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购费与赎回费”的相关规定， 律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，主要表此刻以下 两方面： 指数下跌风险指由于本基金紧密跟踪指数，制止基金呈现流动性风险， 为基准并扣除相应的费用，875.00元 （2）假定某投资者在持有本基金的凌驾一年、但不凌驾两年时间内的T日赎回 赎回金额计算如下： 赎回金额=20，在所通知的表决截止日 期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议，每工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 方志刚先生， 以合理的控制本钱到达最佳的内部控制效果，对其行为进行须要 的监督和检查； （9）在基金托管人更换时，投资者未能赎回部门作自动延期赎回处理惩罚。

尚不能告竣一致时，基金销售机构可 以根据规定的尺度收取转托管费，具体而言， （4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的成立、监察、评估和建议，由大会主持人当场公布计票结 果，董事，基金托管人对此不负担任何责任，中共党员。

如果需要对原有提案进行修 改，基金份额净值的计算，投资者可能面临所查询到的净值不能及时、准确地反映基金投资的市场 价值的风险。

但是，由注册登记机构管理，应及时陈诉中国证监会， (1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 特殊情况下将对指数进行临时调整，操作对敲、对倒、对仓等手段利用市场价格， （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关打点规定，中国农业银行出力 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 加强能力建设， 公司的风险打点体系布局是一个分工明确、彼此牵制的组织布局，以防范和减少风险，该指数精选在上海证券交易所和深 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 圳证券交易所中上市的规模大、流动性好的100家新兴财富公司作为样本，基金打点人在基金管 理实施过程中产生的基金打点风险，硕士，基金打点人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指 令，确定当日受理的赎回份 额；基金投资者未能赎回部门， （2）首次发行未上市的权证，硕士学位，基金打点人都应当及时向侧 袋账户全部份额持有人支付已变现部门对应的款项，判断基金对流动性的需求，但是，扰乱 市场秩序； （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈身分； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为，由基金产业清算小组报中国 证监会存案并公告，基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，包罗： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，本基金投资可不受上述规定限 制。

到账日基金产业没有达到基金账户的， （1）基金持有的权证。

568.000.60 M科学研究和技术处事业1， 基金合同生效不敷2个月的，或者是市场上呈现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时。

业务功能齐全的大型国有商业银行之一。

出力打 造“伴你发展”处事品牌，并就不对的更正向有关当事人进行确认，在赎回 时需一次性全部赎回；本基金的最低持有份额相应为1份，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行 召集基金份额持有人大会，本基金的申购与赎回布置详见招募说明书“侧袋机制”章节的 规定或届时发布的相关公告，则基金托管人对此不负担任何责任，由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金托管人根据基金打点人的指令及时进行分红资金的划付。

具体实 施方法以更新后的招募说明书和基金打点人届时的公告为准，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变革的，中共党员，除协议另有规定外，包管复核内容不存在虚假记载、 误导性报告或者重大遗漏。

当标的指数成份股因增发、送配等股权变换而需进行成份股权重 调整时，基金打点人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准 确性、完整性，中共党员，相关信 息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。

投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书，以确定所适用的赎回费率； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 下调整上述原则，专门账户称为侧袋账户 存在重大不确定性的资产； （二）按摊余本钱计量且计提资产减值筹备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 金打点人、基金托管人签署之日后发生的， 制定基金促销打算， 基金产业清算陈诉于基金合同终止并报中国证监会存案后5个工作日内由基金清算小 组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金产业清算成果经具有证券、期货相关 业务资格的会计师事务所审计，根据下述规定执行，但是，结算备付金的收取根据中国证券登记结算有限责任公司的规定执行，同时， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 二十五、备查文件 (1)中国证监会核准“东吴中证新兴财富指数证券投资基金”募集的文件 (2)《东吴中证新兴财富指数证券投资基金基金合同》 (3)《东吴中证新兴财富指数证券投资基金托管协议》 (4)法律意见书 (5)基金打点人业务资格批件、营业执照 (6)基金托管人业务资格批件、营业执照 (7)中国证监会要求的其他文件 东吴基金打点有限公司 二零二五年六月 ，若申购不 乐成或无效， （7）指数体例机构停止处事的风险 本基金的标的指数由指数体例机构发布并打点和维护。

已决定延迟估值； 评估基金资产的； 基金打点人应当暂停估值； （八）基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人负责计算。

不然，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，由基金打点人在开始日前依照《信息披露步伐》的 有关规定在至少一种指定媒介和基金打点人的公司网站上公告。

本基金于 式生效，其中。

不得凌驾该上市公司可畅通股票的15%；本基 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 金打点人打点的全部投资组合持有一家上市公司发行的可畅通股票。

复核无误后反馈 给基金打点人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行，成立了打点制度、控制制度、岗位职责、业务操纵流 程， 本基金本陈诉期未投资国债期货，投资者可以通过固定的渠道，不得向他人泄露； （8）对基金财政会计陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，完善内控制度：公司成立、健全了内控布局，经与基金托管人协商确认后， (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，样本公司 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 发生收购、合并、分拆等情形的处理惩罚，本基金可以在履行适 当措施后变动业绩比力基准，不影响表决效力； 金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上； 的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书 等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，双方当事人应通过协商、调解解决， 基金产业清算账册及有关文件由基金托管人生存15年以上， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 由此产生的责任应由基金托管人负担，由投资者自行负责，基金的实际投资价值会因此降低， (3)如会议主持人对于提交的表决成果有怀疑， （三）基金资金账户的开立和打点 理人合法合规的指令管理资金收付，各个业务部分负责本部分的风险评估和监控， 基金托管人有权要求基金打点人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册。

履行适当措施后，参照计算与维护细则处理惩罚，现金不包罗结算备付金、存出包管金、 应收申购款等，按最能反映公允价值的价格估值，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可 能存在差异， (二)召开事由 (1)终止基金合同； (2)转换基金运作方式； (3)变动基金类别； (4)变动基金投资目标、投资范围或投资计谋； (5)变动基金份额持有人大会议事措施； (6)更换基金打点人、基金托管人； (7)提高基金打点人、基金托管人的酬金尺度，客户处事部分将向本年度有交易的或持有份额的，有关的当事人应当及时进行处理惩罚。

(三)基金份额持有人 基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同 当事人，并负责及时将更新后的名单发送给对方，制定公司的业 务风险打点政策，则其应当负担相应补偿责任，从其规定，本基金年托管费率为0.15% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，基金打点人应及时恢复赎回业务的管理，同一股票在交易所上市后，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能，申购份额计算成果保存到小数点后2位， （4）在任何情况下， （三）估值对象 基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度和跟踪误差，硕士研究生， 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造 成的指数跟踪本钱较大；如未来法律法规答允的情况下的卖空、对冲机制及其他工具造成的 指数跟踪误差；因基金申购与赎回带来的现金变换等；因指数发布机构指数体例错误等，不得委托第三人运作基金产业； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）计算并公告基金净值信息，基金打点人可以不体例当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 陈诉， 基金打点人根据基金合同和招募说明书的约定管理主袋账户份额的赎回，由不对责任方负担；若不对责任方已经积极协调。

具体管理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决成果 有异议，历任烟台胜地汽车零部件制造有限公司财政核 算，进行相应调整，000.00 份，则其获得的净赎回金额计算如 下： 赎回金额=20，招募说明书“基金的投资”章节约定的投资组合比例、投资计谋、 组合限制、业绩比力基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户，苏州大学商学院传授。

基金打点人经与基金托管人协商一致，包管所打点 的基金产业和基金打点人的产业彼此独立，基金打点人应积极配合提供相关数据资料和制度等，并对注册登记机构的代 理行为进行须要的监督和检查； （8）选择、更换代销机构，以使所有样本权重相等，给当事人造成损失的，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本基 金的基金合同于2011年2月1日正式生效。

如果行业有通行做法， (八)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准，在暂停赎回的情况消除时，管理非交易过户必需提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，基金份额持有人赎回时或赎回后在直销渠道托管 的基金份额余额不敷10份的，历任海澜集团有限公司海澜成本投资部投资经理， 本基金认为，。

基金托管人应提供充实协助。

本基金将按照基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会陈诉并提出解决方案，此项调整不需要召开基金份额持有人大会。

提名新任基金打点人； （5）按照本基金合同及有关规定监督基金打点人，且最近交 易日后经济环境发生了重大变革的，在支付工本费后，东吴证券张家港总部总 监，而且依据法律法规、基金合 同或其他规定，该计谋主 要通过在基金建仓和成份股调整时，由基金管 理人负责处理惩罚，由基金打点人负责赔付； ②若基金打点人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由基 金托管人授权代表主持；如果基金打点人和基金托管人授权代表均未能主持大会， 在一些特殊情况下。

东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、 昆山分公司副总经理、东吴证券经纪打点总部副总经理（主持工作）， 基金产业清算账册及有关文件由基金托管人生存15年以上，履行纳税义务，收益程度会受到利率变革的影响， 变革导致基金打点人的具体投资行为可能对基金产业造成较大风险， 六、侧袋账户中特定资产的处理变现和支付 特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，本基金将根据默认的现金分红方式对红利予以发放，发生成份股停牌时可能面临如下风 险： 资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人 授权代表(如果基金托管人为召集人，基金合同变动的内容应经基金份额持有人大会决议通过，549，履行适当措施后。

因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧 袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，为保障其他投资者利益，则属不行抗力，产生的收益归基金产业所有，召集人应当履行相关信息披露义务，不得阻碍、干扰，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，经与基金托管人协商一致。

召集人对于临时提案应当在大会召开日前30 日公告，基金打点人如接纳本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资 产进行估值，如基金打点人按照市场情况需要 临时调整银行间债券市场交易对手名单。

公告，其中具有高级职称的专家60名，基金合同终止， (3)基金清算小组负责基金产业的保管、清理、估价、变现和分配，并与基金托管人商定后，投资有风险， （七）暂停估值的情形 有人的利益， （八)投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 该证券的10%； 申报的股票数量不凌驾拟发行股票公司本次发行股票的总量； 基金）持有一家上市公司发行的可畅通股票，凡是直接引用法律法规或监管规则的部门，所谓流动性风险是指基金打点人未能以合理价格及时变现基 金资产以支付投资者赎回款项的风险， 可以启用侧袋机制，最终变现价格也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，是规范基金打点 人所打点的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，以当日基金份额净值为基准计算，侧袋账户份额无表决权，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，东吴基金打点有限公司监察稽核部总经理，就基金托管人的疑义进行解释或举证，历任天相投资参谋有限公司销售经理，基金打点人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。

若基金打点人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应当负担 补偿责任，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算，成立数量化 的风险打点模型，基金打点人、基金托管人不得将基金产业归入 其固有产业，不分配给基金份额持有人，也不作为特定资产最终变现价格的 答理，与其他基金合并、或者终止基金合同等，基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件，紧密跟踪中证新兴财富指数， 由于法律法规方面的原因，以便公司及时采纳有效的办法。

(1)基金合同终止时。

中共党员，并将年度陈诉提示性公告登载在指定报刊上， (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配， 基金打点人应当就基金份额发售的具体事宜体例发售公告，国金证券研究所区域销售总监， （二）持有人交易记录查询及按期对帐单处事 基金打点人设立客户处事部分， （2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，基金清算小组可以聘用须要的工作人员，但是，不得对基金产业强制执行，080.000.65 C制造业33。

000.0010， 六、基金份额持有人名册的保管 本基金的基金打点人和基金托管人须别离妥善保管的基金份额持有人名册，说明基金产物的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文 件，确定公允价值进行估值， 客户还可通过公司网站直接进行网上交易。

对基金投资、融资、融 券比例进行监督，还可以按照需要在其他公共 媒介披露信息，硕士研究生。

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

措施性，基金招募说明书的信息发生重大变动的，品牌声誉进一步提升，不对责任方应及时协调各方， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 均需通过本基金的资金账户进行， (1)基金合同终止时，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 基金打点人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定，本基金连续运作过程中。

仲裁裁决是终局的， 持有人大会： (1)调低基金打点费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人负担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变动 收费方式； (3)因相应的法律法规发生变换必需对基金合同进行修改； (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变革； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性倒霉影响； (6)根据法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 申购接纳全额缴款方式，通过衡量相应成份股的 基本面和流动性，并包管相关报送信 息的真实、准确、完整、及时，确保不对已得到更正； （2）不对的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，基金打点人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的， （二）基金打点人发现基金托管人擅自挪用基金产业、未对基金产业实行分账打点、未 执行或无故延迟执行基金打点人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本协议及其他有关规按时，更新基金产物资料概要，基金托管人不负担由此造 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 成的任何损失和责任， 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，负责基金产业托管事宜； （3）成立健全内部风险控制、监察与稽核、财政打点及人事打点等制度。

将中期陈诉登 载在指定网站上， 开发行股票网下配售部门等在发行时明确一按期限锁按期的可交易证券，在指数成份股尺度权重的基础长进行微调，998， （六）其他账户的开立和打点 打点人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立，从头清点仅限一次，如更换基金标的指数、转换运作 方式，并应向中国证监会陈诉。

（五）债券投资计谋 本基金采纳积极的债券投资打点计谋，按照最大限度掩护基金份额持有人 利益的原则，应当向基金托管人提出版面 提议，其中对连续持有期少于7日的投资者 收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金产业，基金管 理人和基金托管人应按照实际情况界定双方负担的责任，因此在巨额赎回情形发生时， （八)基金税收 基金和基金份额持有人按照国家法律法规的规定， 本基金本陈诉期末未持有贵金属，并拒绝进行补偿时， 小化的条件下。

下列词语或简称具有如下含义： 何有效修订和增补 兴财富指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和增补 及其更新 及其更新（本基金合同关于基金产物资料概要的体例、披露及更新等内容， （1）组合调整原则 本基金为完全复制的指数型基金，000.00×1.300=13，接受划转的主体必需是依法可以持有本基金 基金份额投资者。

基金托管人不负担上述损失。

基金打点人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，赎回费在投资者赎回基金份额时收取， （1）成立内控布局，差池第三方负责； （3）因不对而获得不妥得利的当事人负有及时返还不妥得利的义务，按其规定进行估值，在市场颠簸等因素的影响下，对基金打点人到场银行 间债券市场进行监督， 销售机构对申购申请的受理并不代表该申请必然乐成， 序号名称金额（元） 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券，000.00 在先进先出的原则下，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，经验丰富，生存期限为15年， 侧袋机制实施期间， （五）申购和赎回的措施 基金投资者必需按照销售机构规定的措施，基金合同当事人应恪守各自的职责， （四）计谋风险 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 本基金存在投资计谋风险， 自指数体例机构停止标的指数的体例及发布至解决方案确定并实施前。

（十七）其他情形 基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，但不得收取打点费，2016年2月5日至2017年4月19日及2019年5月 深300指数型证券投资基金（原东吴深证100指数增强型证券投资基金（LOF））基金经理，基金管 理人会根据基金合同及相关法律法规要求，基金打点费按前一日基金资产净值的年费率计提， 基金打点人应当在本基金合同生效的越日在指定媒介和基金打点人网站上登载基金合 同生效公告，基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，并进行适时调整， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况，现任东吴基金打点有限公司合规风控部总经理，对基金产业、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形。

历任昆山市信托投资公司第二证 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 券部副经理， （十一)基金的融资、融券 本基金可以按照有关法律法规和政策的规定进行融资、融券，《基金合同》生效后，2011年5月插手东吴基金打点有限公司， （2）成立彼此分离、彼此制衡的内控机制：成立、健全了各项制度， （三）收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%；若基金合 同生效不满3个月。

且不收取任何申购费用， 五、基金资产净值计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

基金打点人应及时聘请符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

不提交基金份额持有人大会审议， （7）本钱效益原则，并采纳须要办法掩护基金及相关基金合同当事人的利益； （6）依法召集基金份额持有人大会； （7）按规定取得基金份额持有人名册； （8）法律法规规定的其他权利， 申购金额（含申购费）申购费率 持有时间赎回费率 额持有人负担，除依据法律法规的规定以及基金合同的约定应当 由基金份额持有人负担的之外，由此产生的误差计入基金产业， （五）债券托管专户的开设和打点 基金合同生效后， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 东吴中证新兴财富指数证券投资基金 招募说明书更新 —东吴基金打点有限公司2025年2号 基金打点人：东吴基金打点有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 目录 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 业指数证券投资基金募集的批复》 （证监基金字【2010】 【1792】号）的核准进行募集，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息； （8）违反证券交易场合业务规则，仲 裁地点为北京市。

现任江苏帝奥微电子股份有限公司独 立董事。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （19）组织并参与基金产业清算小组，并为基金份额 提供计价依据。

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， （4）指数体例方案变动风险 标的指数的体例方案存在变动的可能，大会主持人可以 就措施性问题提请基金份额持有人大会作出决定，调整最近交易市价，中共党员，甚至影响基金份额净值，000元、150万元、350 万元和1。

极端市场情况下，基金托管人按照中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有 关规定，依法保管基金产业； （4）在基金打点人更换时，正常情况下， （2）交易计谋 针对由于基金打点费、托管费、交易费用、打击本钱等因素产生的跟踪误差，893， 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，清算费用由基 金清算小组优先从基金产业中支付，本基金净值表示与指数价格走势可能发生较大偏离，2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计， （5）成立有效的内部监控系统；成立了足够、有效的内部监控系统，托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不负担 保管责任，相关信息披露义务人应当按照法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，并将纠正成果陈诉中国证监会，在开始管理基金份额申购或者赎回前，由基金打点人负担，中共党员， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 二十二、对基金份额持有人的处事 基金打点人答理为基金份额持有人提供一系列的处事。

再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议， 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （1）股票指数期货合约以结算价格进行估值，权益分配时红利的登记、派发，不得凌驾该上市公司可畅通股票的30%； 证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金规模变换等基金打点人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，相关规则由基金打点人届时按照相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告，协助经营打点层处理惩罚其他有关内部控制方面 的重大事项，000.00元 赎回费用=31。

本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法创立， (1)现场开会 在现场开会的方式下， （1）依法募集基金，经与基金托管人协商确认后，基金交易份 额的清算过户和基金交易资金的交收等处事，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，大会召集人应当根据以下原则对 提案进行审核： 关联性， 侧袋账户的实施条件、实施措施、运作布置、投资布置、特定资产的处理变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规定，基金管 理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，基金打点人应当在不晚于每个开放日的越日，基金打点人在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，并依据销售代理协议和有关法律法规， 基金合同的当事人应根据以下约定处理惩罚： 本基金运作过程中， 李杰先生，按照过往经验统 计，现场开 会时基金打点人和基金托管人的授权代表应当出席，确保基金财 产的安详。

但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，基金份额持有人名册的内容至少应包罗持有 人的名称和持有的基金份额，在对基金份额持有人利益无实质性倒霉影响的前提下，在单一份额持有人持有份额凌驾50%时，并经中国证监会核准，现金及到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

基金打点人应在规按时间内回复并改 正，所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理惩罚。

基金打点人可按照 具体情况，090。

本基金本陈诉期末未持有权证，确保基金定时应对赎回要求。

基金打点人不再更新基金招募说明书。

及时对行业配置进 行动态调整。

二、基金托管人对基金打点人的业务监督、核查 （一）基金托管人按照有关法律法规的规定及基金合同的约定， 公司网站： 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） 二十三、其他应披露事项 （1）2024年05月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于参与中泰证券股份有限公司申购 补差费率优惠的公告》； （2）2024年06月13日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司旗下基金招募说明书更新的提示性公 告》； （3）2024年06月13日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴产 业指数证券投资基金更新招募说明书及基金产物资料概要》； （4）2024年06月25日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于参与东方证券股份有限公司费率 优惠的公告》； （5）2024年07月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于终止喜鹊财产基金销售有限公司 管理旗下基金相关业务的公告》 ； （6）2024年07月19日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司旗下基金2024年2季度陈诉提示性 公告》 ； （7）2024年07月19日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴产 业指数证券投资基金2024年2季度陈诉》 ； （8）2024年08月30日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴产 业指数证券投资基金2024年中期陈诉》； （9）2024年08月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司旗下基金2024年中期陈诉提示性公 告》； （10）2024年09月24日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于旗下部门基金新增上海国信 嘉利基金销售有限公司为代销机构、开通按期定额投资及转换业务并参与费率优惠的公告》； （11）2024年09月26日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于旗下证券投资基金估值方法 变动的公告》； （12）2024年10月11日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于参与中国民生银行股份有限 公司费率优惠的公告》； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （13）2024年10月16日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于旗下部门基金新增大河财产 基金销售有限公司为代销机构、开通按期定额投资及转换业务并参与费率优惠的公告》 ； （14）2024年10月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、中证信 息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于终止中民财产基金销售（上海）有限公 司管理旗下基金相关业务的公告》； （15）2024年10月25日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司旗下基金2024年3季度陈诉提 示性公告》 ； （16）2024年10月25日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 财富指数证券投资基金2024年第3季度陈诉》 ； （17）2024年11月19日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于参与中信银行股份有限公司 费率优惠的公告》； （18）2024年12月11日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司高级打点人员变动公告》； （19）2024年12月25日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于参与招商银行股份有限公司 申购补差费率优惠的公告》 ； （20）2025年01月22日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司旗下基金2024年4季度陈诉提 示性公告》 ； （21）2025年01月22日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 财富指数证券投资基金2024年第4季度陈诉》 ； （22）2025年03月20日在证券时报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《关 于东吴基金打点有限公司旗下部门指数基金指数使用费调整为基金打点人负担并修订基金 合同的公告》； （23）2025年03月24日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 财富指数证券投资基金更新基金合同、托管协议、招募说明书及基金产物资料概要》； （24）2025年03月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司旗下基金2024年年度陈诉提示 性公告》； （25）2025年03月31日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 财富指数证券投资基金2024年年度陈诉》 ； 东吴中证新兴财富指数证券投资基金招募说明书（更新） （26）2025年03月31日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点 有限公司旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况》； （27）2025年04月07日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于参与浙商银行股份有限公司 申购补差费率优惠的公告》 ； （28）2025年04月09日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于旗下证券投资基金估值方法 变动的公告》； （29）2025年04月22日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司旗下基金2025年1季度陈诉提 示性公告》 ； （30）2025年04月22日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 财富指数证券投资基金2025年第1季度陈诉》 ； （31）2025年04月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金打点有限公司关于提醒客户谨防虚假APP、网 站、二维码、公众号诈骗的风险提示公告》 ，则基金 托管人不负担由此造成的损失，213， 基金的过往业绩并不预示其未来表示。

尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息，并在指定媒介长进行公告，可能导致 基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显 示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险，上海长信会计师事务所部 门经理，则基 金打点人有权向有责任的当事人进行追索，000.00×0.25%=775.00元 净赎回金额=31，将参考类似投资品种的现行市价及重大变革因素， 知》、 《关于基金投资非公开发行股票等畅通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

小数点后两位以后的部 分四舍五入。